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财务顾问岗位职责(实用15篇)
在学习、工作、生活中，人们运用到岗位职责的场合不断增多，岗位职责是指一个岗位所需要去完成的工作内容以及应当承担的责任范围。你所接触过的岗位职责都是什么样子的呢？下面是小编为大家整理的财务顾问岗位职责，仅供参考，欢迎大家阅读。
财务顾问岗位职责1
职位描述：
要求：
1、年龄：25—45周岁，金融或相关专业，大专以上学历；
2、一年以上证券、银行、保险、信托、期货、投资公司（其中之一）工作经历；
3、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识；
4、深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；
5、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议，具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；
岗位职责：
1、负责为客户提供理财咨询、建议服务，制定相应的`投资组合和策略
6、取得金融业相关资格认证者（AFP/CFP/AFP/ChFP）优先。
2、负责保持与客户沟通联系，为客户提供金融分析服务
3、负责为客户提供完善的理财计划及信息咨询
4、负责根据客户的委托，帮助客户实施理财计划
5、负责对公司理财产品能够全力宣传、推广、销售
6、负责为重要客户需求提供理财咨询，制定合理的财务计划
7、负责维持重要客户关系，通过与客户沟通，及时调整客户的财务安排
财务顾问岗位职责2
第一章总则
第一条为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。
第二条本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。
第三条本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作；
投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务；
人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；
信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；
法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。
第二章证券投资顾问的任职资格及工作职责
第五条投资顾问的任职资格包括：
1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录；
2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；
3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验；
4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题；
5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。
第六条投资顾问的基本工作职责包括：
一、客户服务工作1.在合理评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上，为客户提供适当性的投资建议服务，包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等；
2.以报告会、沙龙等形式展开投资者教育活动，就投资者基本知识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培训；
3.促成客户签署基于佣金的“玖天财富”签约服务协议，或者促成客户签署基于费用的投资顾问服务协议。
二、培训工作
1.参加营业部晨会或夕会，向营业部客户经理或其他岗位员工就市场资讯、市场走势、行业发展和上市公司动态等内容进行讲解和分析，并提供近期的投资策略；
2.参加营业部新人培训、知识培训等工作，对营业部客户经理或其他岗位员工就投资知识和投资技巧等内容进行专业培训。
三、研究工作
1.学习研究公司研究部、投资顾问部及同业券商的研究报告，通过各种渠道实时掌握各种市场资讯、个股信息和行业动态；
2.在公司的统一组织下，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务。
四、公司或营业部安排的其他工作
第三章投资顾问的行为准则
第七条证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第八条证券投资顾问在提供相关服务时，应当重视客户利益，不得为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
第九条证券投资顾问在提供相关服务时，应履行告知义务。告知内容包括但不限于下列信息：
1.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
2.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；3.证券投资顾问服务的'内容和方式；
4.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；5.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
同时，公司有关部门及分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第一、二项信息。
第十条证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，严禁证券投资顾问以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
第十一条投资顾问人员禁止行为：
（一）出租、出借、转让、涂改业务资格证书。
（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁；
（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向
社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。
（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。
（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。
（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。
（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。
（九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。
（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。
（十一）投资顾问业务推广和客户招揽时出现以下违规行为：
1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语，明示或者暗示保证投资收益；
2.对投资顾问业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容；
3.利用其他机构或者个人对本公司及人员投资顾问业绩的评价进行广告宣传；
4.以免费服务、免费产品等方式进行客户招揽，除非该项服务或者产品可以在任何时候无偿提供；
5.在没有说明相关工具或产品的固有缺陷和使用风险的情形下，声称软件、图表、设备等工具或产品可以选择证券投资品种或者确定买卖时机。
6.通过公众媒体发布证券信息类产品广告中含有电话、传真、
财务顾问岗位职责3
职责描述：
1、负责公司业务的推广，主要通过电话网络、微信等维护老顾客及开发新客户。
2、公司提供客户资源，公司提供销售资源，无需自己找资源，效率高。
3、负责对本公司产品和服务进行宣传和解答。
4、积极主动的为顾客服务，了解客情，最终达到合作的目的。
职位要求：
1、18-28岁,口齿清晰 , 表达能力强，有亲和力，语音富有感染力;
2、对销售工作有较高的热情;
3、具备较强的学习能力和优秀的沟通能力;
4、性格坚韧,思维敏捷,具备良好的`应变能力和承压能力;
5、有敏锐的市场洞察力,有强烈的事业心责任心和积极的工作态度,有相关销售工作经验或财务工作经验者优先。
福利待遇：
1、薪酬结构：无责任底薪+高提成+激励奖金+全勤奖 +带薪年假+节日福利+团建活动+工龄补贴；
2、带薪培训：提供定期的新人培训和不定期的专业知识和专业技能培训；
3、专业指导：专业指导上岗，由经理或主管直接带教学习上岗，帮助新员工解决问题；
4、上班时间：9:00-18:00，周末双休，享受国家法定的节假日、年假等带薪假期；
5、员工福利：提供节日福利，不定期的员工聚餐和员工活动；
6、办公环境：坐落于市中心浦发银行楼上，环境舒适，交通方便。
财务顾问岗位职责4
岗位职责：
1、梳理规划客户业务逻辑，引导客户需求
2、沟通并且编写相关设计文档，形成OA—SAP集成业务设计方案
3、协调项目相关资源完成项目计划内容
4、作为项目经理管控项目
职位要求：
1、SAP工作经验3年以上，有SAP模块的独立实施经验，担任过项目经理。
2、具有一定的`企业管理知识
3、有2年SAP系统咨询经验，良好解决方案撰写和呈现技巧，对客户需求有良好的理解力
4、熟悉FICO，MM，SD等的系统逻辑，对其他模块有一定了解
5、有较好的英文读写能力
6、功能积极主动，良好的团队合作精神，能够适应出差，以及在一定的压力下工作
7、全日制大学本科及以上学历，会计、财务管理、信息化管理、计算机软件等相关专业
该岗位应聘成功将就职于上海泛微网络科技股份有限公司北方大区授权业务运营中心北京机构
财务顾问岗位职责5
工作职责：
1、Oracle EBS供应链相关模块的实施和后续运维及优化工作；
2、负责相关业务部门的需求分析，和功能实现；
3、编写Oracle EBS供应链相关模块的流程，系统功能设置和操作文档；
4、公司分配的其他工作。
【该工作岗位在深圳工作半年后需要搬到东莞松山湖上班，公司提供深圳北站往返东莞松山湖的班车】
任职资格：
1、大学本科以上学历，计算机类或物流管理类专业毕业；
2、精通企业内部计划、采购、制造和仓库的业务运营和流程体系及Oracle EBS供应链相关模块（Oracle INV、WIP、MRP、PO）功能原理、系统设置与相关实施，熟悉财务模块的功能与设置；
3、针对业务部门提出的需求，能进行深入分析，能独立出具整体解决方案，针对用户的核心业务需求，有比较好的.引导力；
4、具有3年以上的供应链相关模块实施及运维经验或者有2个及以上完整项目供应链相关模块独立实施经验，具有很强的解决问题的能力；
5、有强烈的责任心和敬业精神，乐于在挑战性强、节奏快的环境下工作；善于沟通，性格积极开朗，能快速的融入团队，有良好的团队合作精神；
6、有开发经验者优先。
财务顾问岗位职责6
岗位职责：
1、通过对高端私人客户的'综合理财需求分析，帮助客户制订资产配置方案并向客户提供高端理财产品；
2、通过各类渠道，接触并筛选有效客户；
3、通过参与理财沙龙和理财讲座等活动的筹备工作，提升客户转化率；
4、通过持续跟进与服务，为客户不断提供专业的理财咨询与服务。
任职要求：
1、本科以上学历，金融/财务/经济专业优先；
2、5年以上销售领域工作经历，有第三方财富管理机构、银行、信托等从业经验，或从事过外贸，别墅销售，高档车销售，法律，财务，高端人士培训、咨询等专业服务，奢侈品销售经历优先；
3、热爱金融行业，有志向成为私人银行家和财富管理人员；
4、个人形象气质佳、品行正直诚信，沟通流畅；
5、具备良好的沟通及理解能力；
6、较强的抗压能力。
财务顾问岗位职责7
1、为公司做纳税筹划;
2、拟写业务合同;
3、对公司的资金风险、财税风险等进行定期诊断、及排除;
4、对公司财务人员、业务人员进行定期财务知识培训指导;
5、指导公司融资及上市
6、熟悉股权激励
财务顾问岗位职责8
职位描述：
职责描述：
1.参与或负责财务尽职调查项目，协助或主导完成现场工作以及报告的撰写。
2.学习掌握行业分析技能，协助合伙人拓展企业融资和并购顾问业务，培养和拥有独立承担交易融资买方或卖方财务顾问项目的能力。
3.领导交办的其他工作。
工作地点（四选一）：杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座/北京市海淀区中关村南大街甲18号北京国际大厦B座17楼/上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦22层/深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦16楼
职位要求：
1.大学本科及以上学历，拥有较为扎实的'财务知识基础，通过CPA考试或其他执业资格考试者优先。
2.两年以上大中型会计师事务所审计、财务咨询或大型企业集团内部审计，以及四大Corporate Finance、FA财务顾问或投资机构经验。
3.良好的团队合作精神、客户服务意识及沟通交流能力，较强的抗压能力，接受不定期出差。
4.高效的学习能力，熟练掌握办公软件（Word、Excel、PowerPoint等）。
5.英语流利，有海外留学或跨境并购经验者优先。
6.具备良好的职业道德，无违法违纪行为，未受到过行业监管处罚。
财务顾问岗位职责9
岗位职责：
1、向客户演示产品，为客户解答演示过程中的问题，配合客户组建上线工作；
2、对客户上线后实际使用软件过程中的发现的BUG第一时间汇总反馈给相关部门予以解决，对客户提出的需求在规定时间内给予客户解决方案，对软件操作问题及时告知客户如何操作；
3、定期和不定期对上线客户进行回访，能良好处理客户关系；
4、配合销售与客户保持经常性的`联系与沟通；
5、熟悉财税知识，数据分析，有过相关财务工作经验（代账会计）；
6、协助领导完成其他日常事务性工作。
任职要求：
1、能够接受出差；
2、具备良好的财务知识，有一年以上代账公司做账及报税经验优先；
3、性格开朗，做事利落，敢做敢说，善于与人沟通；
4、良好的学习能力，有独立工作能力。
财务顾问岗位职责10
工作职责:
协助顾问通过各种渠道访寻候选人;
面试和甄选候选人;
向客户推荐合适的候选人;
协调安排客户面试,及时解决面试过程中遇到的`问题;
协调薪酬谈判和录用通知书的签署,并根据客户要求进行候选人背景调查;
候选人入职前、中、后的跟踪服务,并为候选人提供相应的职业发展建议。
任职要求:
本科或以上学历;
1年或以上招聘工作经验;
有医药行业工作经验优先考虑;
工作态度积极主动,认真踏实;
具备优秀的人际沟通能力,思维缜密,关注细节。
财务顾问岗位职责11
1、集团Oracle EBS系统日常运维管理及年度开发与功能优化项目管理。
2、配合财务部门要求优化财务流程，设计系统解决方案，与各技术团队共同实现新需求的开发、测试和上线。
3、跟进业务系统与财务系统对接需求，并设计相应的接口解决方案。
4、对公司内部信息系统推广及升级项目进行系统各模块设置，以及数据切换等上线工作。
财务顾问岗位职责12
任职要求：
1、全日制大专及以上学历；
2、熟悉企业财务管理及会计实务操作，或财务相关专业毕业者优先；
3、较佳的外在形象，善于沟通或有提升沟通能力的强烈意愿；
4、良好的口头表达及书面表达能力；
5、有着强烈的持续学习意愿和动力。
岗位职责：
1、密切关注境内外外汇市场波动，为公司相关业务做好规划及全盘布置；
2、建立健全集团化财务体系制度。
3、建立健全境内、外公司的相关财务体系制度。
4、根据集团财务资金总体安排，落实集团在财务制度、财务系统、财务报告、财务分析、资金管理、预算管理和管理会计的.要求和任务。
5、协调银行、工商、税务、审计及其他监管机构、政府部门的关系，维护集团和公司的利益。
6、完成领导安排的其他工作。
财务顾问岗位职责13
岗位职责：
1、接受客户日常的税务财务咨询，安排税务的基础办理事项；
2、向客户介绍税务系统的行业知识和技术知识；
3、负责客户做账票据资料的收取以及费用的收取；
4、申请票据，购买发票，准备和报送会计报表，协助办理税务报表的申报；
5、负责与银行、税务等部门的.对外联络；
6、协助主管完成其他日常事务性工作。
职位要求：
1、大专以上学历，接受优秀实习生；
2、具有较强的沟通能力和处理问题的灵活分析能力；
3、具有较强的独立学习和工作能力，工作踏实，认真细心，积极主动。
4、团队合作、抗压能力强；
5、持有会计从业资格证的优先考虑。
财务顾问岗位职责14
岗位职责：
1．调研和分析客户需求，设计和优化业务流程，制定有针对性的解决方案；
2．通过专业的项目管理，协助和引导客户完成系统实施工作；
3．帮助客户成功应用公司管理软件，负责项目的技术实施工作；
4．结合客户管理信息化需求，对用户需求进行分析、整理, 主导管理系统实施和二次需求开发；
5．完成项目实施所需文档的编制 、持续总结项目实施经验、形成项目知识文档，并进行内部知识共享。
职位要求：
1．本科及以上学历，计算机、管理类、财经类相关专业优先。
2．三年以上ERP项目实施经验，有完整的信息化实施经历。
3．良好的英文听、说、读、写能力。
4．良好的`个人修养、团队协作和沟通能力。
5．工作主动性高，具有较强的学习力与执行力。
6．有制造型企业管理经验者优先。
7．有QAD、Infor、Oracle EBS实施经验者优先。
8．能适应经常出差。
9. Base:Home.
财务顾问岗位职责15
1、1年以上财税行业营销经验，财务顾问经验；
2、有代理记账公司、财务咨询公司、工商代办公司、财税平台工作经验者优先；
3、拥有一定的市场开拓能力和财务咨询能力；
4、5年以上财务管理经验，具备中级会计师以上职称；
5、人品端正、思路清晰、能够吃苦赖劳、有较高的职业素养和敬业精神；
6、有代理记账资源、工商代办政府资源、财税产品开发经验的'优先考虑作为合伙人。
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