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基金从业人员资格考试试题（精选22套）
在日常学习、工作生活中，只要有考核要求，就会有考试题，考试题是参考者回顾所学知识和技能的重要参考资料。一份好的考试题都具备什么特点呢？以下是小编收集整理的基金从业人员资格考试试题（精选22套），仅供参考，希望能够帮助到大家。
基金从业人员资格考试试题 1
2017年基金从业考试《法律法规》试题
1.在债券合约中未规定利息支付的债券是（ ）。
A.浮动利率债券
B.凭证式债券
C.零息债券
D.固定利率债券
正确答案:C
解题思路：零息债券也称零息票债券，是指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。
2.金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照（ ）买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格
B.资产价格
C.约定价格
D.市场价格
正确答案:C
解题思路：金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为""远期价格"")在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。此约定价格为交易双方均认可的`固定价格。
3.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为（ ）。
A.清算
B.结算
C.交收
D.结账
正确答案:A
解题思路：资金结算分清算和交收两个环节：清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为;交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程。
4.关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（ ）。
A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
正确答案:C
解题思路：证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件包括：①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本;②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历;③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
5.证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起（ ）的运营模式。
A.以服务为中心、客户至上
B.以产品为中心、客户至上
C.以服务为中心、公司至上
D.以产品为中心、公司至上
正确答案:A
解题思路：证券公司的业务主要面向股票及债券市场。证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起以服务为中心、客户至上的运营模式，销售与持续销售并重，向投资者提供能帮助其更好地实现理财目标的一系列持续性服务。
基金从业人员资格考试试题 2
2017基金从业资格考试《基金基础》模拟试题（一）
单项选择题
1.指数复制方法跟踪误差由大到小排列的的是( )。
A.优化复制、抽样复制、完全复制
B.抽样复制、优化复制、完全复制
C.完全复制、抽样复制、优化复制
D.完全复制、优化复制、抽样复制
【答案】A
2.下列属于工具的特点是( )。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.低风险性
【答案】D
3.下列关于回转交易的说法中，错误的是( )
A.债券竞价交易实行当日回转交易
B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权证份额协议交易实行当日回转交易
C.B股实行次交易日起回转交易
D.权证交易当日不能进行回转交易
【答案】D
4.买卖基金的过户费属于( )的.收入。
A.证券交易所
B.中国结算公司
C.基金业协会
D.基金管理人
【答案】B
5.暂停对基金估值的情形有( )
Ⅰ.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
Ⅱ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
Ⅲ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
Ⅳ.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.我国股票基金大部分按照( )比例计提基金管理费。
A.1.5%
B.1%
C.2%
D.0.33%
【答案】A
7.基金会计报表不包括( )。
A.利润表
B.资产负债表
C.现金流量表
D.净值变动表
【答案】C
8( )按照规定对基金管理人的会计核算进行复核。
A.基金业协会
B.基金托管人
C.注册登记机构
D.律师事务所
【答案】B
9.下列有关货币市场基金利润分配说法错误的是( )。
A.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，并应当每周进行收益分配
B.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
D.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
【答案】A
10.基金卖出股票时按照( )税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。
A.5‰
B.3‰
C.1‰
D.1.5‰
【答案】C
基金从业人员资格考试试题 3
2016年基金从业考试试题真题详解
1.下列哪项不是影响期权价格的因素( )。
A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格
B.期权的有效期
C.无风险利率水平
D.权利金的波动率
答案：D
解析：期权价格的影响因素：合约标的资产的市场价格与期权的.执行价格、期权的有效期限、无风险利率水平、标的资产价格的波动率以及合约标的资产的分红。
2.保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定交纳资金，这个比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
答案：C
解析：保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。这个比例通常在5%-10% ,作为履行期货合约的保证，并视价格确定是否追加资金，然后才能参与期货合约的买卖。
3.按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为( )。
A.看涨期权和看跌期权
B.平值期权和虚值期权
C.欧式期权和美式期权
D.期货期权和利率期权
答案：C
解析：按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为欧式期权和美式期权。
基金从业人员资格考试试题 4
基金从业资格考试历年真题
第1题下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是（ ）。
A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构
B.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
C.已成为中国基金业协会会员的机构
D.已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员
参考答案：A
第2题信息披露义务人，是指（ ）。
Ⅰ.股权投资基金管理人
Ⅱ.股权投资基金托管人
Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息披露义务的法人
Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息披露义务的其他组织
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第3题基金费用一般为负现金流，因此（ ）。
A.GIRR< p=""""><>
B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR没有关系
参考答案：C
第4题根据我国《公司法》，上市公司担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
参考答案：D
第5题对于契约型基金公司来说，以下（ ）属于与股权投资业务有关的内容。
A.基金的收益分配
B.风险揭示
C.基金合同的效力、变更、解除与终止
D.私募基金份额持有人大会及日常机构
参考答案：A
第6题股权转让的障碍主要是（ ）。
Ⅰ.企业内部约束
Ⅱ.优先购买权
Ⅲ.普通股东
Ⅳ.其他市场环境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第7题随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，（ ）成为股权投资基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股权转让退出
C.IPO
D.新三板挂牌退出
参考答案：C
第8题设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列（ ）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
Ⅰ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第9题2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（ ）。
Ⅰ.开展行业自律
Ⅱ.协调行业关系
Ⅲ.提供行业服务
Ⅳ.促进行业发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第10题下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可将其加入黑名单
Ⅱ.私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可对其进行公开谴责
Ⅲ.私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分
Ⅳ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
第11题基金管理人、基金托管人依照（ ）的约定，履行受托职责。
A.《公司法》和《证券法》
B.《证券投资基金法》和基金合同
C.《证券法》和基金合同
D.基金合同和基金托管协议
参考答案：B
第12题合伙协议应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、（ ）等事项作出约定。
A.查阅会计账簿的时间
B.查阅会计账簿的地点
C.查阅会计账簿的条件
D.查阅会计账簿的人员
参考答案：C
第13题下列关于股权投资协议中反摊薄条款的叙述正确的有（ ）。
Ⅰ.又称反稀释条款
Ⅱ.是一种用来保证股权投资基金权益的约定
Ⅲ.目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
Ⅳ.反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第14题以下（ ）属于业务尽职调查的内容。
Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析
Ⅱ.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况
Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景
Ⅳ.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第15题定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于（ ）的股权投资基金。
A.上市公司公开发行股票
B.上市公司非公开发行股票
C.非上市公司公开发行股票
D.上市公司公开发行股票
参考答案：B
第16题基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.1
B.3
C.7
D.9
参考答案：B
第17题以下说法不正确的是（ ）。
Ⅰ.公开募集基金的`基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料
Ⅱ.非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料
Ⅲ.非公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料
Ⅳ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
第18题募集行为的主要法律文件包括（ ）、基金合同、账户监督协议。
Ⅰ.募集说明书
Ⅱ.合格投资者调查问卷
Ⅲ.合格投资者承诺
Ⅳ.风险揭示书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第19题公司是企业法人，有（ ）。
Ⅰ.独立的法人财产
Ⅱ.享有法人财产权
Ⅲ.享有法人决策权
Ⅳ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第20题已登记的基金管理人存在如下（ ）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的
Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
基金从业人员资格考试试题 5
基金从业资格考试真题
1、为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会制定了（ ）。
A《私募投资基金信息披露管理办法》
B《私募投资基金募集行为管理办法》
C《私募投资基金监督管理暂行办法》
D《私募投资基金管理人内部控制指引》
【答案】B
【解析】暂无解析
2、2016年5月4日，根据（ ）有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
I.《证券投资基金法》
II.《私募投资基金监督管理暂行办法》
III.《基金协会管理条例》
Ⅳ. 《证券投资基金销售管理办法》
AIII.IV
BI. III
CII.III
DI.II
【答案】D
【解析】2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。故本题正确答案为D。
3、私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露， 出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数为发生在( )的问题。
A.登记 环节
B.募集环节
C.托管环节
D.退出 环节
【答案】B
【解析】私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，
出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、
保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。
4、私募基金管理人登记材料齐备后，基金业协会应在（ ）个工作日内为其办结登记手续。
A10
B15
C20
D30
【答案】C
【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条，基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。故本题正确答案为C。
5、现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。
A.2016
B.2015
C.2014
D.2013
【答案】B
【解析】现行《中华人民共和国证券投资基金法》为2015年修正。
6、基金合同中应当明确的信息披露义务人向投资者进行信息披露的事项不包括（ ）。
A披露责任
B披露方式
C披露范围
D披露频度
【答案】C
【解析】根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十五条，基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。故本题正确答案为C。
7、中国基金业协会自（ ）起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
A2014年2月7日
B2013年5月1日
C2013年2月7日
D2014年5月1日
【答案】A
【解析】根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。故本题正确答案为A。
8、契约型私募基金的基本情况不包括（ ）。
A私募基金的.运作方式
B私募基金的存续期限
C私募基金的托管事项
D私募基金的认购事项
【答案】D
【解析】根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)》第十一条，私募基金的基本情况除ABC三项外，还包括：①私募基金的名称;②私募基金的计划募集总额(如有);③私募基金的投资目标和投资范围;④私募基金份额的初始募集面值;⑤私募基金的结构化安排(如有);⑥私募基金的外包事项，订明外包机构的名称和在中国基金业协会登记的外包业务登记编码(如有);⑦其他需要订明的内容。D项属于私募基金募集的有关事项。故本题正确答案为D。
9、私募投资基金信息披露内容与格式指引1号适用于( )。
A.证券投资基金
B.封闭式基金
C.创业 投资基金
D.私募证券投资基金
【答案】D
【解析】私募投资基金信息披露内容与格式指引1号适用于私募证券投资基金。
10、同一私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）年的，无需再次进行投资者风险评估。
A4
B3
C2
D1
【答案】B
【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。故本题正确答案为B。
做题在备考过程中非常重要，尤其在时间有限的情况下，更要掌握正确的做题方法，提高做题效率，提高备考效率。
基金从业人员资格考试试题 6
2016年基金从业资格考试题精华题集锦7
61、 基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
A.5%
B.15%
C.30%
D.50%
62、 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。
A.期货市场
B.银行存款
C.实业领域
D.有价证券
63、 当前，我国开放式基金已经构建一条（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的'需求。
A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金
C.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金
64、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。
A.推介符合适用性原则的基金
B.提醒客户及时核对交易确认
C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D.定期提供产品净值信息
65、基金业协会的权力机构为（ ）。
A.理事会
B.股东大会
C.监事会
D.会员大会
66、 集合投资的优点是（ ）。
A.强化监管
B.具有规模优势
C.收益稳定
D.风险固定
67、 对于基金客户的档案数据，应当（ ）。
A.逐日备份并本地妥善存放
B.逐月备份并异地妥善存放
C.逐日备份并异地妥善存放
D.实时备份并本地妥善存放
68、 下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（ ）。
A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高
D.成长型股票的市盈率、市净率通常较高
69、 关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（ ）。
A.等于基金份额面值加当日收益
B.随机变动
C.保持不变
D.随基金收益率变化而变动
70、 我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
A.基金托管人
B.基金份额持有人
C.监管机构
D.基金发起人
基金从业人员资格考试试题 7
基金销售从业资格考试专项模拟试题及答案一
1.优先股票是一种特殊股票，优先股票的股息率是浮动的，其持有者的股东权利不受限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
2.国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、危机、萧条、复苏四个阶段，即所谓的`景气循环。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
3.中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量。一般而言，货币供应量收紧，会导致股价下跌;货币供应量宽松，会推动股价上升。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
4.与股票相比，债券通常规定有固定的利率，收益比较稳定，风险较小。但在企业破产时，股票持有者享有优先于债券持有者对企业剩余资产的索取权。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
5.零息债券也称“零息票债券”，指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
6.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为虚拟债券、实物债券、凭证式债券和记账式债券。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
7.凭证式债券是没有实物形态的票券，只在电脑账户中做记录
A.正确B.错误C.放弃
8.基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种（ ）
A.正确B.错误C.放弃
9.目前，开放式基金主要通过证券公司代销。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
10.银行吸收存款后，不需要向存款人披露资金的运用状况。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
正确答案： 1.B2.A3.A4.B5.A6.B7.B8.A9.B10.A
基金从业人员资格考试试题 8
基金从业考试《私募股权投资》历年真题精选
1、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（ ）。【单选题】
A.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范
B.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务
C.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格
D.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源
正确答案:A
答案解析:A项不属于律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时进行的尽职调查事项。
2、（ ）设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利。【单选题】
A.随售权
B.拖售权
C.第一拒绝权
D.回售权
正确答案:B
答案解析:选项B正确，拖售权设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利。
3、保密条款有利于保护（ ）的利益。【单选题】
A.投资方
B.目标公司
C.第三方
D.投资方及目标公司双方
正确答案:D
答案解析:选项D正确，保密条款有利于保护投资方及目标公司双方的利益。
4、（ ）是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。【单选题】
A.基金服务业务
B.基金募集业务
C.基金登记业务
D.基金核算业务
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金服务业务，是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。
5、《上海试点办法》要求注册资本（或认缴出资）应不低于200万美元，出资方式限于货币形式；注册资本（或认缴出资）应当在营业执照签发之日起（ ）个月内到位20%以上，余额在（ ）年内全部到位。【单选题】
A.3；1
B.3；2
C.6；1
D.6；2
正确答案:B
答案解析:《上海试点办法》要求注册资本（或认缴出资）应不低于200万美元，出资方式限于货币形式；注册资本（或认缴出资）应当在营业执照签发之日起3个月内到位20%以上，余额在2年内全部到位。
6、（ ）制度，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。【单选题】
A.合格境内普通合伙人
B.合格境外普通合伙人
C.合格境内有限合伙人
D.合格境外有限合伙人
正确答案:D
答案解析:选项D正确，QFLP制度，即合格境外有限合伙人制度，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。
7、股权投资基金流动性（ ）。【单选题】
A.较强
B.不确定
C.适中
D.较差
正确答案:D
答案解析:选项D正确，股权投资基金的流动性较差。
8、（ ）是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。【单选题】
A.支持阶段参股
B.支持跟进投资
C.风险补助
D.投资保障
正确答案:B
答案解析:支持跟进投资：引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。
9、在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了（ ）等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。Ⅰ.黑石Ⅱ.美国研究与发展公司Ⅲ.凯雷Ⅳ.德太投资【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确，美国研究与发展公司，成立于1946年，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。20世纪80年代美国第四次并购浪潮催生了黑石（1985年）、凯雷（1987年）和德太投资（1992年）等著名并购基金管理机构，极大地促进了并购投资基金的发展。
10、以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（ ）。【单选题】
A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动
C.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案
D.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：中国证券投资基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的`建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。
1、尽职调查中业务调查包括( )。
I.人力资源
II.历史沿革
III.研究与开发
IV.行业研究
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:D
答案解析:业务调查包括:行业研究、企业股东、历史沿革、人力资源、营销与销售、研究与开发、生产与服务、采购。
2、合格投资者的具体标准由（ ）规定
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国投资基金业协会
D.国务院证券监督管理机构
正确答案:D
答案解析:合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。
3、基金的清算程序包括（ ）
Ⅰ、基金清算小组对基金资产进行清理和确认
Ⅱ、对基金资产进行评估和变现
Ⅲ、公布基金清算公告
Ⅳ、对基金资产进行分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:基金的清算程序
(1)基金终止后，由基金清算小组统一接管基金资产;
(2)基金清算小组对基金资产进行清理和确认;
(3)对基金资产进行评估和变现;
(4)将基金清算结果报告中国证监会;
(5)公布基金清算公告;
(6)对基金资产进行分配。
4、新三板现行的交易规则对结算的规定为：新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。分级结算是指（ ）进行资金和证券的法人结算(又称一级结算);证券公司再与投资者进行二级结算。【单选题】
A.证券登记结算机构与证券公司等结算参与人
B. 证券公司与投资者
C. 证券登记结算机构与投资者
D.证券公司与证券交易所
正确答案:A
答案解析:新三板现行的交易规则对结算的规定为：新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。分级结算是指证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算(又称一级结算);证券公司再与投资者进行二级结算。
5、一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于（ ）范畴。【单选题】
A.狭义创业投资基金
B.狭义股权投资基金
C.并购基金
D.定向增发投资基金
正确答案:A
答案解析:一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于狭义创业投资基金范畴。
6、跨境股权投资包括（ ）。 Ⅳ.境外的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：跨境股权投资包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。
7、( )为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。【单选题】
A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《股权投资基金法》
D.《期货投资基金法》
正确答案:A
答案解析:2013年6月1日《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。
8、下列关于股权投资基金自行募集的说法错误的是（ ）。【单选题】
A.基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全
B.应严格遵守合格投资者制度，可以向合格投资者之外的单位募集资金，但不可以向合格投资者之外的个人募集资金
C.应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
D.在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：自行募集股权投资基金的，基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全。应严格遵守合格投资者制度，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况。同时，请投资者阅读风险揭示书，在投资者全面知悉风险且有能力并愿意承担所投资特定基金的风险的情况下，签字确认。
9、已登记的基金管理人，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括（ ）。【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
基金从业人员资格考试试题 9
2018基金从业资格《私募股权投资基金》信托型基金特点习题
1.下列关于信托(契约)型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是（ ）。
A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的`，基金管理人可以免除相应的份额登记职责
C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项
D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产
答案：B
解析：基金管理人可以自行办理股权投资基金的权益登记(份额登记)事项，也可委托基金服务机构代为办理，但基金管理人应当承担的登记职责不因委托而免除。
2.下列关于信托(契约)型基金的表述中，错误的是（ ）。
A.信托(契约)型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金
B.信托(契约)型基金具有独立的法人地位
C.信托(契约)型基金本质上是一种信托关系，契约各方可通过信托契约进行相关约定.运作比较灵活
D.信托(契约)型基金的投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任
答案：B
解析：信托(契约)型基金不具有独立的法人地位。
基金从业人员资格考试试题 10
基金从业资格证考试《证券投资基金基础知识》练习题（5）
1、基金所持股票按市值规模不同可被分为（ ）
A．大盘型
B．中盘型
C．小盘型
D．价值型
2、依据投资理念的不同，基金可分为（ ）
A．主动型基金
B．被动型基金
C．成长型基金
D．价值型基金
3、根据是否可以直接在二级市场买卖股票，可以将债券型基金分为（ ）
A．纯债券型基金
B．片债券型基金
C．超短债基金
D．股债型基金
4、下面哪个是QDII可能面临的风险：（ ）
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．操作风险
D．汇率风险
5、基金产品风险评价应当考虑的因素包括：（ ）
A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B．基金的历史规模和持仓比例
C．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D．基金成立以来有无违规行为发生
6、作为对债券进行组合投资的.债券型基金，与单一的债券存在下面的区别（ ）。
A．债券型基金收益的稳定性不如债券
B．债券型基金没有确定的到期日
C．投资风险不同
D．投资对象完全不同
参考答案：1、ABC 2、AB 3、AB 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC
基金从业人员资格考试试题 11
2021年6月基金从业《基金法律法规》真题：第四章
1、某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是（ ）
A.该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管
B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管，但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管，但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准
D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管，但节省托管费用不是充分理由
参考答案：B
参考解析：
私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同;基金合同明确约定不托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。
【考点】非公开募集基金的基金合同的必备条款
【章节】第四章第五节掌握
2、关于基金托管人，下列说法错误的是（ ）。
Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离
Ⅱ.基金财产必负独立于基金托管人的自有财产
Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：
基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准;其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。基金管理人与基金托管人不可以为同一机构。
【考点】对基金托管人的监管
【章节】第四章第三节掌握
3、基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容，以下表述错误的是( )
A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩
B.货币市场基金不等同于银行存款
C.在产品申购期购买的货币市场基金，本金是安全的
D.基金投资有风险，购买基金须谨慎
参考答案：C
参考解析：
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的证券投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或者个人的推荐性文字;⑦中国证监会规定的其他情形。
【考点】对基金宣传推介材料的监管
【章节】第四章第四节掌握
4、根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是( )
A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
B.自行宣传推介股权投资基金
C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任
D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机利
参考答案：C
参考解析：
委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。
【考点】对非公开募集基金推介方式的限制
【章节】第四章第五节掌握
5、关于基金托管人应当履行的职责,以下表述错误的是（ ）
A.监督基金管理人的投资运作
B 编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告
C.安全保管基金财产
D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
参考答案：B
参考解析：
基金托管人职责包括：①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作。
【考点】基金托管人的职责
【章节】第四章第三节掌握
6、李某为A上市公司的财务总监，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过微信暗示王某买入A公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利50万元，以下说法正确的是（ ）
Ⅰ.中国证监会可以对A公司进行停牌处理
Ⅱ.中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金
Ⅲ.中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理
Ⅳ.中国证券投资基金业协会可以对李某采取终身证券市场禁入措施
A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
1.检查;2.调查取证;3.限制交易;4.行政处罚(中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等)。
【考点】中国证监会对基金行业的监管措施
【章节】第四章第二节掌握
7、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是( )
A.有限合伙型基金应当报送公司章程
B.应报送主要投资方向的信息
C.采用委托管理方式的，应当报送委托管理协议
D.契约型基金应当报送基金合同
参考答案：A
参考解析：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;(选项B正确)
(2)基金合同(契约型基金)、公司章程(公司型基金)或者合伙协议(有限合伙型);
(3)资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书;
(4)以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;
(5)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议;(选项C正确)
(6)委托托管机构托管基金财产的`，还应当报送托管协议;
(7)基金业协会规定的其他信息。
【考点】对非公开募集基金运作的监管
【章节】第四章第五节掌握
8、证券期货市场诚信信息的采集主体包括（ ）
Ⅰ.基金公司员工
Ⅱ.基金份额持有人
Ⅲ.基金管理人的监事
Ⅳ.基金托管人托管部门的级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
以上都属于证券期货市场诚信信息的采集主体。
【考点】证券期货市场诚信信息采集的对象
【章节】第四章第一节理解
9、基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（ ）。
A.包括认购费
B.包括申购费
C.包括销售服务费
D.包括管理费
参考答案：D
参考解析：
基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。
【考点】对公募基金销售费用的监管
【章节】第四章第四节掌握
10、按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（ ）。
Ⅰ.基金管理公司
Ⅱ.证券资产管理公司
Ⅲ.保险资产管理公司
Ⅳ.银行理财子公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。所谓“中国证监会按照规定核准的其他机构”，是指依据中国证监会2013年2月18日发布的《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》，在股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金财产规模等方面符合规定条件的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集基金管理业务的资产管理机构，向中国证监会申请开展公开募集资金管理业务，经中国证监会依法核准，即取得担任公开募集基金的基金管理人业务资格。
【考点】对基金管理人的监管
【章节】第四章第四节掌握
11、关于基金的处理方式 ，以下说法正确的是（ ）。
A.在募集期届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项
B.仅返还投资者净认购金额
C.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的按酬
D.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行同期存款利息补偿投资者
参考答案：D
参考解析：
基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
【考点】基金募集失败的处理
【章节】第四章第四节掌握
12、基金监管的首要目标是（ ）。
A.规范证券投资活动
B.保护投资人合法权益
C.促进证券投资基金发展
D.促进资本市场发展
参考答案：B
参考解析：
依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
【考点】基金监管的目标
【章节】第四章第一节掌握
13、私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于（ ）年。
A.15
B.10
C.5
D.20
参考答案：B
参考解析：
私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于10年。
【考点】私募基金的信息披露和报送
【章节】第四章第四节掌握
14、关于私募基金合同，以下表述正确的是（ ）
A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款
B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关
C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关
D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益
参考答案：A
参考解析：
BC两项，基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
D项，私募基金合同不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
【考点】非公开募集基金合同
【章节】第四章第五节掌握
15、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（ ）
A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员
B.协会章程需报中国证监会备案
C.权力机构为理事会
D.证券投资基金行业的自律性组织
参考答案：C
参考解析：
基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
【考点】基金业协会的性质和组成
【章节】第四章第二节掌握
基金从业人员资格考试试题 12
2017年9月基金法律法规真题及答案
1、投资者未被收取销售服务费，持有基金 5 个月，收取赎回费应符合( )。
A.收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
B.收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产
C.收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产
D.应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产
参考答案. B
2、投资者赎回 100000 份基金，昨日基金净值是 1.024，当日基金净值是 1.025，赎回费率是 0.25%，那么赎回费是( )元。
A.256.25
B.250
C.256
D.256.23
参考答案. A
3、基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的`名称、持有份额及占总份额的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
参考答案. A
4、下列关于金融机构的说法，错误的是( )。
A.金融机构是金融市场上最重要的中介机构
B.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道
C.金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色
D.金融机构是货币政策的传递者和承受者，金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用
参考答案. C
5、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。
A.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券
B.期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购
C.期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据
D.期限在 1 年以内(含 1 年)的可转换债券
参考答案. D
6、下列属于货币基金申购和赎回原则的是( )。
Ⅰ、未知价交易原则
Ⅱ、确定价原则
Ⅲ、金额赎回原则
Ⅳ、份额赎回原则
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案. D
7、货币市场基金每日分配收益，份额净值保持( )元不变。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
参考答案. A
8、下列不属于内控健全性原则的是( )。
A.内部控制应当包括公司的各项业务
B.内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员
C.涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
D.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
参考答案. D
9、 下列属于基金重大事件的是( )。
Ⅰ、开放式基金发生巨额赎回并按期全额支付
Ⅱ、基金托管人的基金托管部门负责人发生变动
Ⅲ、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
Ⅳ、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的 0.5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案. D
10、ETF 建仓期不超过( )。
A.1 个月
B.2 个月
C.3 个月
D.6 个月
参考答案. C
基金从业人员资格考试试题 13
基金业从业资格考试真题
1.2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资( )。
Ⅰ.开展行业自律
Ⅱ.协调行业关系
Ⅲ.提供行业服务
Ⅳ.促进行业发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的( )。
Ⅰ.从业考试
Ⅱ.资质管理
Ⅲ.档案管理
Ⅳ.业务培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行( )。
A.登记手续
B.注册手续
C.相应职责
D.管理人职责
4.基金管理人通过( )持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。
A.证券基金登记备案系统
B.股指期权登记备案系统
C.私募基金注册系统
D.私募基金登记备案系统
【答案】D
【答案】A
5.股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的( )等企业运营基本设施和条件发表法律意见。
Ⅰ.从业人员
Ⅱ.营业场所
Ⅲ.营业时间
Ⅳ.资本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交( )、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。
Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.主要股东或者合伙人名单
Ⅳ.高级管理人员的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的'合规/风控负责人不得从事投资业务。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
9.已取得基金从业资格的人员，应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构( )。
Ⅰ.从事基金销售业务
Ⅱ.办理基金份额登记
Ⅲ.办理基金托管业务
Ⅳ.办理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
股权投资基金考试范围请参考
基金从业人员资格考试试题 14
2018基金从业资格《私募股权投资基金》并购基金的运作特点习题
1.并购基金对投资对象的整合主要通过（ ）来实现。
Ⅰ 管理的提升
Ⅱ 产业整合
Ⅲ 技术整合
Ⅳ 资本整合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：并购基金对投资对象的整合主要通过管理的提升以及产业和技术的整合来实现的。
2.（ ）通过购买股权的形式对企业的股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，获得资金的是出让企业股权的老股东。
A.股权投资母基金
B.定增基金
C.创业投资基金
D.并购基金
答案：D
解析：选项D正确：并购基金通过购买股权的形式对企业的.股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，获得资金的是出让企业股权的老股东。
基金从业人员资格考试试题 15
2013年基金从业资格考试历年真题2
21. 以下不属于基金管理公司主要业务的有（ ）。
A.发起设立基金B.基金管理业务C.股票发行与承销D.基金销售业务
22. 基金管理公司的（ ）是指在协调公司管理层、董事会、股东(流通股股东及非流通
股股东)之间相互关系基础上，规范公司运营的管理体制。
A.治理结构B.内部控制C.管理模式D.风险控制
23.（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的
控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则
24.（ ）代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。
A.证券公司B.基金管理人C.证券登记公司D.基金托管人
25.（ ）负责组织、制定和执行交易计划的具体执行。
A.投资部B.投资决策委员会
C.交易部D.基金经理
26.（ ）的功能是为基金投资拟定投资原则、投资方向、投资策略以及投资组合的整体
目标和计划。
A.风险控制委员会B.投资决策委员会
C.监事会D.股东会
27. 目前,我国的开放式基金于（ ）估值。
A.每个交易日B.每个交易日的次日 C.每周D.每半个月
28. 以下（ ）不属于基金估值的对象。
A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易额
C.基金所持有的债券D.基金的权证
29. 目前，我国证券投资基金管理费按（ ）计提。
A.日B.周C.月D.季
30. 从基金类型来看，下列基金中管理费率由高到低依次是（ ）。
A.股票基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、债券基金
B.债券基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、股票基金
C.证券衍生工具基金、货币市场基金、债券基金、股票基金
D.证券衍生工具基金、股票基金、债券基金、货币市场基金
31. 按照有关规定，在计算基金运作费用时，发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点
后（ ）的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位
32. 下列费用中列入基金费用的是（ ）
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的'费用支出或基金财产的
损
40.在风险较小的情况下获得一定的收益是（ ）投资者的主要投资目的。
A.积极型B.稳健型C.平衡型D.保守型
参考答案
单选题
21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB
基金从业人员资格考试试题 16
2017年基金从业考试《法律法规》试题
1.防范基金销售机构合规风险的措施不包括（ ）。
A.要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B.要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循
C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识
D.要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
正确答案:C
解题思路：除ABD三项外，防范基金销售机构的合规风险的`措施还包括：基金销售机构应建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患。C项为防范基金销售人员合规风险的措施。
2.金融期货一般不包括（ ）。
A.商品期货
B.股票期货
C.货币期货
D.股票指数期货
正确答案:A
解题思路：金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。
3.以下四种金融产品中，（ ）的流动性较好。
A.信托产品
B.券商集合计划
C.银行定期存款
D.证券投资基金
正确答案:D
解题思路：通常来说，股票、债券、活期储蓄存款、证券投资基金具有较好的流动性，投资者可以很方便地实现投资变现。相比之下，银行理财产品、信托产品、券商集合计划通常实行间歇性开放，流动性较差;而保单、定期存款的流动性最差，提前变现通常会遭受一定的损失。
4.下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是（ ）。
A.每日都进行分配
B.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润
C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
正确答案:B
解题思路：货币市场基金在每日进行利润分配时，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。货币市场基金每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润。
5.证券投资基金的市场营销不包含的活动有（ ）。
A.产品组合设计
B.售后服务
C.基金投资
D.基金销售
正确答案:C
解题思路：证券投资基金的市场营销是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。
基金从业人员资格考试试题 17
基金从业资格考试题库《法律法规》集训习题5
1( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] D
2.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代销
B.自销
C.包销
D.承销
[答] C
3.采用( )方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。
A.代销
B.自销
C.包销
D.承销
[答] B
4.每份封闭式基金单位的实际购买价格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封闭式基金每基金单位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。
A.溢价
B.折价
C.平价
D.以上方式没有区别
[答] C
基金管理人公告基金经理的变更是?
7基金投资组合报告应该在下一季度开始后的( )个工作日内公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的.资产净值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金经理的变更是( )。
A.定期公告
B.中期报告
C.临时公告
D.季度报告
[答] C
10.( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。
A.注册制
B.审批制
C.核准制
D.登记制
[答] B
基金从业人员资格考试试题 18
基金从业资格考试《法律法规》复习必做题（三）
1.( )年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF
A.1990
B.1991
C.1992
D.1995
2.下列关于QDII的说法错误的是( )。
A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII
B.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的'制度安排
C.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
D.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集
3.在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。
A.境内，境外
B.境内，境内
C.境外，境外
D.境外，境内
4.下列属于QDII基金禁止行为的是( )。
A.政府债券、银行存款
B.商业票据、可转让存单
C.购买不动产
D.与基金挂钩的结构性投资产品
5.下列对于分级基金的特点说法中，错误的是( )。
A.分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一
B.一只基金，多类份额，多种投资工具
C.基金份额可在交易所上市交易
D.不含衍生工具与杠杆特性
基金从业习题答案：
1.A 2.A 3.A 4.C 5.D
基金从业人员资格考试试题 19
2017年4月基金从业资格考试真题及答案(部分)
基金法律法规真题
1、以下基金，可以现金申购的是( )?
A.ETF
B.FOF
C.QDII和
D.分级基金
证券投资基金基础知识真题
2014年3月11日，投资者A认购了甲基金发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称乙基金)300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。2015年7月8日乙基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日，2015年7月12日该基金份额净值为1.523元，假设投资者A采用分红方式为现金分红且持有的`乙基金份额一直不变。
根据以上信息回答以下三题。
1.2014年3月11日投资者A认购的乙基金份额为( )份。
A.3000000.00
B.3030000
C.2970297.03
D.2947642.43
答案：C
解析：认购份额=净认购金额/基金面值，净认购金额=认购金融/(1+认购费率)=300/(1+1%)=2970297.03元，认购份额=2970297.03/1=2970297.03份。
2.2015年乙基金分红时投资者A可以分得现金红利为( )元。
A.88429.27
B.89108.91
C.90900
D.90000
答案：B
解析：分得的红利=基金份额*每份基金发放红利=2970297.03*(0.3/10)=89108.91元。
章节：超纲，基金基础知识有涉及基金红利分配方式，但没有具体计算式。
基金从业人员资格考试试题 20
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题
1、中国证券投资基金业协会于( )正式成立。【单选题】
A.2011年7月4日
B.2011年1月1日
C.2012年8月1日
D.2012年6月6日
正确答案:D
答案解析:中国证券投资基金业协会于2012年6月6日正式成立
2、下列不属于专业审慎基本要求的是( )。【单选题】
A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎开展执业活动
D.诚实守信
正确答案:D
答案解析:专业审慎是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求，其对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
3、基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持( )原则。【单选题】
A.投资人利益优先
B.公司利益优先
C.投资人收益—风险匹配
D.公司收益—风险匹配
正确答案:A
答案解析:基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点。
4、基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是( )。【单选题】
A.期末基金份额净值
B.基金份额净值增长率
C.基金净值总额
D.期末可供分配利润
正确答案:B
答案解析:净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。因为净值增长指标包括基金份额增长率和累计份额净值增长率。所以选项B基金份额净值增长率是目前较为合理的'评价基金业绩表现的指标。基金年度报告中应披露以下财务指标：本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、加权平均份额本期利润、期末可供分配利润、期末可供分配份额利润、期末资产净值、期末基金份额净值、加权平均净值利润率、本期份额净值增长率和份额累计净值增长率等。
5、在我国，传统的资产管理行业主要是( )。【单选题】
A.基金管理公司和保险公司
B.基金管理公司和证券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.银行和信托公司
正确答案:C
答案解析:在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。
6、下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:企业风险管理基本框架包括八个方面的内容：
(1)内部环境。
(2)目标设定。
(3)事项识别。
(4)风险评估。
(5)风险应对。
(6)控制活动。
(7)信息与沟通。
(8)行为监控。
7、( )对公司的合规管理承担最终责任。【单选题】
A.督察长
B.合规与风险控制部
C.合规与风险管理委员会
D.董事会
正确答案:D
答案解析:董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。
8、就全球而言，进入( )世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。【单选题】
A.19
B.20
C.21
D.18
正确答案:C
答案解析:就全球而言，进入21世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。特别是在2006-2007年，全球基金业的资产规模增长速度明显加快。
9、不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。【单选题】
A.指数型基金
B.主动型基金
C.灵活配置型基金
D.积极成长型基金
正确答案:A
答案解析:指数型基金不追求取得超越市场表现，而是试图复制指数的表现;
主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金;
灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高;
积极成长型基金所投资的目标集中在股票，以及股票衍生的金融商品，积极成长型基金的风险较大，可能产生巨大的损失，也可能获得巨大的利益。
10、LOF基金在交易所的规则与（ ）的基本相同。【单选题】
A.股票
B.债券
C.封闭式基金
D.开放式基金
正确答案:C
答案解析:LOF基金在交易所的规则与封闭式基金的基本相同。
基金从业人员资格考试试题 21
2017年7月基金《基金法律法规》真题及答案
1、关于QDII基金的特点，以下表述错误的是。
A.QDII基金可以人民币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币
B.QDII基金的管理人须有合格境内投资者的资格
C.QDII基金可以在境外募集资金进行境内证券投资
D.QDII基金与境内证券市场的.相关性较低
答案:C
2、封闭式基金披露资产净值和份额净值的频率是。
A.至少每个开放日一次
B.至少每周两次
C.至少每周一次
D.至少每月一次
答案：C
3、关于私募基金风险评级，以下说法错误的是。
A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级
B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级
C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
答案：B
4、基金管理人的基金宣传材料须向公众分法或者发布之日起个工作内向中国证监会一级中国证监会派出机构备案。
A.3
B.2
C.4
D.5
5、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的信息。
A.前十名债券明细
B.全部股票明细
C.全部债券明细
D.前十名股票明细
答案：D
基金从业人员资格考试试题 22
基金从业《证券投资基金基础知识》强化习题(5)
1、 关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。
A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能从事基金管理业务
2、 把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做（ ）。
A.货币流量
B.资金流量
C.现金流量
D.资本流量
3、 下列关于回购协议的表述中，错误的是（ ）。
A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年
D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方
4、 下列关于股票拆分的说法中，错误的是（ ）。
A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响
B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市价下降
D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变
5、 可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（ ）。
A.看涨期权
B.平价期权
C.欧式期权
D.美式期权
6、 大多数资信好的公司采用（ ）的发行方式来发行商业票据。
A.直接发行
B.间接发行
C.贴现发行
D.以上选项都不正确
7、 债券借贷的期限有借贷双方协商确定，但最长不得超过（ ）天。
A.60
B.91
C.100
D.365
8、（ ）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。
A.成交量加权平均价格算法
B.时间加权平均价格算法
C.跟量算法
D.执行偏差算法
9、 我国场内股票交易的'买卖双方支付的过户费属于（ ）的收入。
A.中国结算公司
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券监督管理机构
10、 交易所上市交易的债券按（ ）估值。
A.第三方估值机构提供的当日估值净价
B.当日的开盘价
C.估值当日的结算价
D.采用估值技术
11、 用复利计算第n期终值的公式为（ ）。
A.FV=PV×(1+i×n)
B.PV=FV×(1+i×n)
C.FV=PV×(1+i)n
D.PV=FV×(1+i)n
12、（ ）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
A.参数法
B.历史模拟法
C.蒙特卡洛模拟法
D.算术平均法
13、 关于债券利率风险的描述，以下错误的是（ ）。
A.浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定
B.债券的价格与利率呈反向变动关系
C.浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险
D.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险
14、 申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（ ）亿元人民币。
A.5
B.6
C.8
D.4
15、 关于大宗商品投资，说法错误的是（ ）。
A.大宗商品基本上可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品四类
B.大宗商品是指具有实体，不可进入流通领域，可在零售环节进行销售的商品
C.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
D.购买大宗商品是最直接也是最简明的大宗商品投资方式
16、 目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（ ）和（ ）。
A.托管人结算模式;券商结算模式
B.共同对手结算模式;逐笔清算模式
C.货银对付模式;净额交收模式
D.净额交收模式;全额交收模式
17、 市场风险管理的主要措施不包括（ ）。
A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险
B.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险
C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量
D.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
18、 （ ）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。
A.自发性协助
B.相互提供信息
C.自发性监管
D.自律监管
19、 收益率曲线的三种类型不包括（ ）。
A.正收益曲线
B.反转收益曲线
C.水平收益曲线
D.负收益曲线
20、（ ）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。
A.美式权证
B.认购权证
C.认沽权证
D.欧式权证
参考答案
1-5 CCCAD
6-10 ADBAA
11-15 CCCCB
16-20 ADADB
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