基金从业资格考试题（精选22套）
在日常学习和工作生活中，我们总免不了要接触或使用考试题，考试题可以帮助学校或各主办方考察参试者某一方面的知识才能。那么一般好的考试题都具备什么特点呢？以下是小编精心整理的基金从业资格考试题（精选22套），仅供参考，大家一起来看看吧。
基金从业资格考试题 1
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题讲解
1、国内私募股权投资基金“公司+有限合伙”模式的优点包括（ ）。
Ⅰ.资产配置丰富
Ⅱ.通过投资决策委员会进行决策
Ⅲ.降低管理团队的个人风险
IV.避免双重征税【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:“公司+有限合伙”模式的优点：
(1)降低管理团队的个人风险，公司制实行有限责任制，一旦基金面临不良状况，作为有限责任的管理公司则可以成为风险隔离墙;
(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定协议，通过投资决策委员会进行决策;
2、早期的股权投资基金主要以( )形式存在。【单选题】
A.货币型基金
B.单位信托基金
C.创业投资基金
D.债券型基金
正确答案:C
答案解析:早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在。
3、( )应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。【单选题】
A.私募基金募集机构、投资者及其他相关机构
B.信息披露义务人、投资者及其他相关机构
C.基金管理人、投资者及其他相关机构
D.基金托管人、投资者及其他相关机构
正确答案:B
答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》第七条 信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的.全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。
4、公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售（ ）项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。【单选题】
A.一
B.二
C.三
D.四
正确答案:A
答案解析:公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
5、通常情况下，股权投资基金（ ）因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。【单选题】
A.管理人
B.投资人
C.托管人
D.监管人
正确答案:A
答案解析:通常情况下，股权投资基金管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。
6、【单选题】
A.北京
B.上海
C.重庆
D.郑州
正确答案:D
答案解析:QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点。
7、股权投资母基金是以（ ）为主要投资对象的基金。【单选题】
A.普通基金
B.货币基金
C.股权投资基金
D.风险投资基金
正确答案:C
答案解析:
股权投资母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金。(C项符合题意)
普通基金是指未指定用途，可由单位安排使用的基金，包括接受未指定用途的捐赠。(A项不符合题意)
货币基金是聚集社会闲散资金，由基金管理人运作，基金托管人保管资金的一种开放式基金，专门投向风险小的货币市场工具，区别于其他类型的开放式基金，具有高安全性、高流动性、稳定收益性，具有“准储蓄”的特征。(B项不符合题意)
风险投资基金又叫创业基金，是当今世界上广泛流行的一种新型投资机构。它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的中小企业和新兴企业,尤其是高新技术企业。(D项不符合题意)
8、（ ）则常见于杠杆收购和破产投资策略。【单选题】
A.成本法
B.相对估值
C.折现现金流估值法
D.清算价值法
正确答案:D
答案解析:清算价值法则常见于杠杆收购和破产投资策略。(D项符合题意)成本法主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系(A项不符合题意)相对估值法 使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购甚金中大量使用(B项不符合题意)折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。(C项不符合题意)
9、下列属于基金服务业务的内容的是( )。【单选题】
A.基金份额登记、估值核算
B.清算交收
C.风险及绩效分析
D.向基金管理人提供客户报告
正确答案:A
答案解析:基金服务业务包括以下主要内容：基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。
10、国内私募股权投资基金“公司+有限合伙”模式的优点包括（ ）。
Ⅰ.资产配置丰富
Ⅱ.通过投资决策委员会进行决策
Ⅲ.降低管理团队的个人风险
IV.避免双重征税【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:“公司+有限合伙”模式的优点：
(1)降低管理团队的个人风险，公司制实行有限责任制，一旦基金面临不良状况，作为有限责任的管理公司则可以成为风险隔离墙;
(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定协议，通过投资决策委员会进行决策;
基金从业资格考试题 2
2008年基金资格考试真题
一、单项选择题（一）
1．债券价格主要受以下哪种因素的影响（ ）。A．市场供求关系B．上市公司经营情况C．市场存款利率D．基金资产净值
2．一个母基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为（ ）。A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．伞型基金
3．就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（ ）。A．股票大于基金且基金大于债券B．股票小于基金且基金小于债C．股票大于基金且债券也大于基金D．股票小于基金且债券也小于基金
4．基金持有人与基金管理人的关系是（ ）。A．委托人、受益人与受托人之间的关系B．委托人、受托人与受益人之间的关系C．委托人与受益人、受托人之间的关系D．受益人与委托人、受托人之间的关系
5．( )是规范契约型基金设立、发行、运作及各种相关行为的最基本的法律文件。A．公司章程B．基金合同C．招募说明书D．托管协议
6．目前，我国封闭式基金的募集期限为自该基金批准成立之日起（ ）个月。A．6B．5C．4D．3
7．以下哪一项不属于对冲基金的特征（ ）。A．投资活动复杂B．高杠杆的投资效应C．投资操作方式公开D．私募筹资
8．中国的'基金监管机构不包括（ ）。A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．基金行业自律组织D．银监会
9．以下关于封闭式基金发行价格的说法中，错误的有（ ）。A．封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价B．在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式C．基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成D．根据规定，发行费用在扣减基金发行中的会计事务所审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等后的余额要计人基金资产
10．下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（ ）。A．基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则B．基金交易量可由投资者决定C．基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动D．在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位
11．开放基金的募集一般要经过（ ）五个步骤。A．申请、发售、核准、备案、公告B．申请、备案、核准、发售、公告C．申请、核准、发售、备案、公告D．申请、核准、发售、公告、备案
12．根据有关规定，在正常情况下，基金持有人大会由（ ）召集，并选择确定基金持有人大会的开会时间、地点。A．基金管理人B．基金持有人C．基金托管人D．基金登记结算机构
基金从业资格考试题 3
2016基金从业资格考试《私募股权投资基金》习题2
第1题信息披露义务人应当按照（ ）向投资者进行信息披露。
Ⅰ.中国基金业协会的规定
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.合伙协议约定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第2题制定《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是（ ）。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
Ⅳ.《合同法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
第3题私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
第4题信息披露义务人管理信息披露事务，违反《私募投资基金信息披露管理办法(试行)》的.规定，中国基金业协会可以要求其限期改正，以下不正确的是（ ）。
A.信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件
B.信息披露事务管理制度应当包括的事项
C.信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年
D.已按规定披露了信息
参考答案：D
第5题境内注册设立的私募基金管理机构，应当向（ ）履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.中国证监会
D.中国保监会
参考答案：B
第6题私募基金（ ）承诺保底保收益。
A.在一定条件下可以
B.不得违规
C.在某些情况下不可以
D.以上都不对
参考答案：B
第7题现阶段，中国基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过（ ）人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过（ ）人。
A.10050
B.200100
C.20050
D.300200
参考答案：C
第8题向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括（ ）。
Ⅰ.个人完税证明
Ⅱ.个人资格认定申请书
Ⅲ.个人基本情况登记表
Ⅳ.相关证明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
基金从业资格考试题 4
2017年基金从业证券投资基金精选习题冲刺及答案(3)
1. 公司减少注册资本，回购自己股票的，必须短期内（ ）。
A. 卖出
B. 注销
C. 转让
D. 留存
【答案】B
【解析】上册181页，股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在。
2. 资本市场线反映了有效投资组合的回报率与以( )表示的风险之间的线性关系。
A. 标准差
B. 协方差
C. 残差
D. 方差
【答案】A
【解析】上册P298，资本市场线指出了以标准差来表示的有效投资组合的风险(以标准差来度量)与回报率之间是一种线性关系。
3. 债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是( )。
A. 票面利率不变
B. 计息方式不发生变化
C. 利息再投资收益率不变
D. 债券市场价格不变
【答案】C
【解析】上册P211，债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是利息再投资收益率不变。
4. 因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是( )。
A. 证券结算风险资金
B. 保险机构
C. 中国证监会
D. 交易所
【答案】A
【解析】下册第36页，因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是证券结算风险基金。
5. 下列说法正确的是( )。
A. 远期合约、期权合约和信用违约互换合约仅使买方暴露在违约风险中
B. 远期合约交易一方可以取消交易，无需对方同意
C. 远期合约实物交割比例较高
D. 我国期货合约实物交割比例较低，交易价格无日涨停板限制
【答案】C
【解析】上册P235，远期合约双方均暴露在对方的违约风险中，且不得随意取消，我国的期货合约有每日价格最大波动限制。
6. 某基金的业绩比较基准为中证全债指数，则以下关于该基金的`表述错误的是( )。
A. 债券投资比例不受约束
B. 属于债券型基金
C. 组合构建需要考虑流动性和杠杆率
D. 组合构建需要考虑信用结构、期限结构、组合久期
【答案】A
【解析】上册P312，由题意描述可知该基金属于债券型基金，故其债券投资比例应符合债券型基金的要求，A错误。
7. 关于投资者要求与资产配置，以下表述错误的是( )。
A. 人寿保险公司理赔预期较为确定，可以对保费收入的投资做长期规划
B. 投资期限越长，投资者越能够承担更大的风险
C. 一个投资款来源于石油收入的海外财富基金投资期限通常较短
D. 没有短期大额资金需求的中年人投资期限可长于20年
【答案】C
【解析】上册P280，投资者需求。一个投资款来源于石油收入的海外财富基金，可能是为了下一代的福利而投资，它的投资期限会更长，甚至是几十年，C错误。
8. 假设某投资者持有10000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为( )元，该投资者可分的现金股利( )元。
A. 1.585，500
B. 1.635，5000
C. 1.135，5000
D. 1.630，500
【答案】A
【解析】下册90页，每10分分配现金0.5元，则每一份分配现金0.05元，基金份额净值减少0.05元，则现在的基金份额净值为1.635-0.05=1.585元，该投资者分得的现金股利=10000×0.05=500元，A正确。
9. 关于我国证券交易所，以下说法错误的是( )。
A. 证券交易所的设立和解散，由国务院决定
B. 证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格
C. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
D. 证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥
【答案】B
【解析】下册P36，证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，也不能决定证券交易的价格，所以B错误。
10. 净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是( )。
A. 销售利润率
B. 资产负债率
C. 总资产收益率
D. 总资产周转率
【答案】D
【解析】上册P148，根据杜邦分析法，净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数，其中，总资产周转率是反映企业营运效率的比率。
基金从业资格考试题 5
2018基金从业资格《私募股权投资基金》杠杆收购基金投资分析习题
1.杠杆收购基金构建财务模型是为了实现测算投资回报、评估交易融资结构和（ ）三个目标。
A.估值
B.评价
C.定价
D.核算
答案：A
解析：杠杆收购基金构建财务模型是为了实现三个目标：评估交易融资结构、测算投资回报、估值。
2.在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（ ）。
Ⅰ 评估交易融资结构
Ⅱ 测算投资回报
Ⅲ 估值
Ⅳ 投资收益最大化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：杠杆收购基金构建财务模型是为了实现三个目标：评估交易融资结构、测算投资回报、估值。
基金从业资格考试题 6
2018基金从业资格《私募股权投资基金》并购基金的概念习题
1.并购基金的主要投资对象为( )。
A.中小企业
B.成熟企业
C.成长型企业
D.科技型企业
答案：B
解析：并购基金主要是杠杆收购基金，从投资对象看，主要是成熟企业。
2.( )通过购买股权的形式对企业的.股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，获得资金的是出让企业股权的老股东。
A.股权投资母基金
B.定增基金
C.创业投资基金
D.并购基金
答案：D
解析：选项D正确：并购基金通过购买股权的形式对企业的股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，获得资金的是出让企业股权的老股东。
基金从业资格考试题 7
2016年基金考试《基金基础》必做复习题
[第1题]下列不属于常见的风险敏感度指标的是（ ）。
A.β系数
B.凸性
C.风险敞口
D.久期
参考答案：C
[第2题]流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（ ）。
A.1个月
B.3年
C.6个月
D.1年
参考答案：A
[第3题]从2008年9月19日起，基金卖出股票时__________印花税，买人股票时__________印花税。（ ）
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
参考答案：B
[第4题]詹森a是由詹森在（ ）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
参考答案：D
[第5题]我国基金的会计年度为公历（ ）。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的.4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
参考答案：C
基金从业资格考试题 8
证券投资基金基础知识习题练习及答案(7)
1.关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是（ ）。A.抽样复制B.现金留存C.基金分红D.流动性
2.有效市场的最佳选择是（ ）。A.积极型管理B.混合型管理C.消极型管理D.以上都不合适
3.（ ）是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。A.弱有效市场假设B.半强有效市场假设C.强有效市场假设D.市场异常理论
4.以下关于投资决策委员会的说法错误的是（ ）。A.是公司的'非常设机构B.是公司最高的投资决策机构C.只能定期举行会议D.讨论和决定公司投资的重大问题
5.基金管理公司的核心竞争力体现在（ ）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力
基金从业资格考试答案：1.D 解析 流动性不会导致跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。
2.C 解析 有效市场的最佳选择是消极型管理
3.C 解析 强有效市场假设是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否走态度。
4.C 解析 略
5.D 解析 基金管理公司之间的竞争在很大程度上取决于其投资管理能力的高低。
基金从业资格考试题 9
基金从业证券投资基金基础知识习题及答案第八章
1、在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。
Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;
Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令;
Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令;
Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令;
Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：
交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;②交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员;③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
2、指数构造中所包含的债券数量越多，则指数化债券投资组合中（ ）。
A.由交易费用产生的跟踪误差越大
B.由交易费用产生的跟踪误差越小
C.对交易费用产生的跟踪误差不产生任何影响
D.无法判断
参考答案：A
参考解析：指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则由交易费用产生的跟踪误差越大。
3、按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（ ）。[2014年9月证券
真题
]
A.价格优先、数量优先
B.价格优先、客户优先
C.时间优先、数量优先
D.价格优先、时间优先
参考答案：D
参考解析：指令驱动的成交原则如下：①价格优先原则;②时间优先原则。在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如成交量最大原则等。
4、在报价驱动中，做市商的收入来源是（ ）。
A.投机收入
B.手续费、佣金收入
C.买卖证券的差价
D.投资收入
参考答案：C
参考解析：做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。
5、按照我国证券交易所的`现行规定，指令驱动的成交原则是（ ）。
A.价格优先，数量优先
B.价格优先，客户优先
C.时间优先，数量优先
D.价格优先，时间优先
参考答案：D
参考解析：指令驱动的成交原则如下：①价格优先原则;②时间优先原则。在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如成交量大原则等。
6、佣金是投资者根据（ ）支付给经纪人的费用。
A.交易额的一定比例
B.事先确定的数额
C.交易的次数
D.价差的一定比例
参考答案：A
参考解析：佣金是指交易成功后，投资者根据交易额，按照一定比例付给经纪人的费用，是证券交易中最普遍、最清晰的成本。
7、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（ ）。
A.限价指令
B.止损指令
C.市价指令
D.触价指令
参考答案：C
参考解析：如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达市价指令。
8、以下可以作为资产转持成本的主要指标的是( )。
A.显性成本
B.隐性成本
C.执行缺口
D.机会成本
参考答案：C
参考解析：执行缺口是测算资产转持成本的主要指标。
9、融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（ ）个月，且持有资金不得低于（ ）万元人民币。
A.12;50
B.12;100
C.18;50
D.18;100
参考答案：C
参考解析：融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到18个月，且持有资金不得低于50万元人民币。
10、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（ ） 。
A.管理风险
B.市场风险
C.投资组合风险
D.利率风险
参考答案：C
参考解析： C 解析 基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：-是投资交易过程中的合规性风险，二是投资组合风险。
基金从业资格考试题 10
2016年基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(4)
1、 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.记入人事档案
D.暂停履行职务
2、 公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（ ）。
A.整顿
B.接管
C.限制令
D.责令更换
3、 QDII是（ ）英文表达形式的首字母缩写。
A.合格的境内机构投资者
B.合格的境外机构投资者
C.境内机构投资者
D.境外机构投资者
4、 下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是（ ）。
A.监管内容具有全面性
B.监管对象具有广泛性
C.监管时间具有间断性
D.监管主体及其权限具有法定性
5、 下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（ ）。
A.ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记
B.ETF的申购和赎回坚持三项原则
C.ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金
D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式
6、 下列不属于基金产品风险评价依据的是（ ）。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的历史规模和持仓比例
C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金3个月内来有无违规行为发生
7、 一般不收取认购费的基金是（ ）。
A.货币市场基金
B.股票基金
C.债券基金
D.封闭式基金
8、 一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至周五的（ ）。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 货币市场基金的赎回资金一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 证券投资基金的特点不包括（ ）。
A.集合理财、专业管理
B.分散投资、分散风险
C.利益共享、风险共担
D.独立托管、保障安全
12、 保本基金的安全垫等于（ ）。
A.价值底线超过投资组合现时净值的数额
B.投资组合现时净值超过价值底线的数额
C.投资组合中风险资产与保本资产的差额
D.投资组合中风险资产与保本资产的比例
13、 按照运作方式，可以将投资基金分为（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.对冲基金和风险投资基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
14、（ ）主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合型基金
D.开放式基金
15、 公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的`，证监会可采取的措施不包括（ ）。
A.限制业务活动
B.限制分配红利
C.宣告破产
D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利
16、 下列说法中错误的是（ ）。
A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
B.ETF基金申报价格最小变动单位为0.001元
C.ETF建仓期不超过2个月
D.开放式基金在T+1日办理登记
17、 基金从业人员在执业之前通过（ ）是从业的入门标准。
A.资格考试，取得执业证书
B.职业道德教育
C.上岗
培训
技能
D.岗前职业培训
18、 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。
A.市场定价
B.促进信息的有效利用和传播
C.市场有效性的提高和资源的合理配置
D.实现无风险投资
19、 关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（ ）。
A.价值型股票基金>成长型股票基金
B.价值型股票基金=成长型股票基金
C.价值型股票基金<成长型股票基金
D.无法比较
20、 关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
1-5 CDACC
6-10 DACBC
11-15 BBCBC
16-20 CADCA
基金从业资格考试题 11
2016基金从业资格考试《私募股权投资基金》习题3
第1题合伙协议应列明合伙企业（ ）事项。
Ⅰ.终止
Ⅱ.解散
Ⅲ.合并
Ⅳ.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第2题并购投资的考察重点是（ ）。
Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构
Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素
Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析
Ⅳ.为管理团队和产品服务部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
第3题基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（ ）。
A.固定资产
B.无形资产
C.固有财产
D.净资产
参考答案：C
第4题基金份额上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：
A.基金合同期限届满
B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
C.基金合同约定的其他情形
D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
参考答案：A
第5题违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施（ ）。
Ⅰ.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息
Ⅱ.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第6题股权投资基金的信息披露应当包含的内容有（ ）。
Ⅰ.基金承担的'费用和业绩报酬安排
Ⅱ.可能存在的利益冲突
Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
Ⅳ.基金的投资收益分配情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第7题申请人提出的合伙企业设立申请，企业登记机关审查后不予登记的，应当（ ）。
A.给予书面答复，并说明理由
B.口头告知申请人
C.给予书面答复，并口头说明理由
D.给予书面答复，申请人有需要的说明理由
参考答案：A
第8题适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（ ）。
Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构
Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
第9题在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于（ ）。
A.企业未来可自由支配现金流之和
B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和
C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和
D.企业税后现金流之和
参考答案：C
第10题公司从事经营活动，必须（ ）。
Ⅰ.遵守法律、行政法规
Ⅱ.遵守社会公德、商业道德
Ⅲ.接受政府和社会公众的监督
Ⅳ.承担社会责任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
基金从业资格考试题 12
2015年基金从业资格考试精选习题（6）
1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。
A：中国证监会
B：证券公司
C：证券交易所
D：中国人民银行
[答] C
2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。
A：证券交易所
B：中国人民银行
C：财政部
D：基金管理公司
[答] B
3.证券投资基金的监管的重点是( )。
A：对基金管理公司的监管
B：对基金托管人的监管
C：对基金投资者的监管
D：对证券投资基金行为的监管
[答] D
【基金从业考讯】
基金募集前( )，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
5.监管的首要原则是( )。
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公”原则
D：监管与自律并重原则
[答] A
6.证券交易所的会员( )。
A：可以自动转让交易席位
B：转让交易席位必须由证监会审批
C：转让交易席位必须由证券交易所审批
D：不得转让交易席位
[答] C
1998年中国证监会下发的( )中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
A：《证券投资基金管理暂行办法》
B：《证券交易所管理办法》
C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D：《开放式投资基金试点办法》
[答] C
(二)多项选择题
1.基金监管的目标是( )。
A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的'需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能
B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响
C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境
D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定
[答] A B C D
2.基金监管的原则包括( )。
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公“原则
D：监管与自律并重原则
[答] A B C D
基金从业资格考试题 13
2021年6月基金从业《证券投资基金》真题：第十三章
1.关于做市商和经纪人，以下表述错误的是（ ）。
A.经纪人在交易中执行投资者的指令，并不参与到交易中
B.在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
C.经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金
D.做市商和经纪人的利润来源不同
参考答案：B
参考解析：
在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。
【考点】报价驱动市场和经纪人市场
【章节】第十三章第一节了解
2.关于买空交易和卖空交易，以下表述错误的是（ ）.
A.买空交易和卖空交易都会放大投资收益率或损失率
B.卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金，除了买券还券之外，不能用于其他用途
C. 采用买空交易和卖空交易的投资者，都属于空头交易者
D.买空交易和卖空交易，都属于信用交易范畴
参考答案：C
参考解析：
在我国，保证金交易被称为“融资融券”。融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。卖空交易即融券业务，与融资业务正好相反，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。买空为多头交易者，卖空为空头交易者。
【考点】买空和卖空的概念
【章节】第十三章第一节理解
3.以所列示的费用为投资交易过程中直接成本的有（ ）
Ⅰ.过户费
Ⅱ.监管费
Ⅲ.印花税
Ⅳ.经手费
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
显性成本是不包含在交易价格以内的'费用支出，一般可以准确计量，也可以事先确定，又称为直接成本或价外成本。显性成本按照收费主体划分，包含经纪商佣金、税费、交易所规费/结算所规费三个主要部分。
【考点】交易成本组成
【章节】第十三章第二节掌握
4.投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的（ ）
A.交易量大能波动
B.交易未实现
C.交易失误
D.交易价格大幅波动
参考答案：C
参考解析：
投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
【考点】操作风险
【章节】第十三章第三节理解
基金从业资格考试题 14
基金从业资格考试《法律法规》复习必做题（四）
1、 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（ ）。
A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
2、 下列基金销售机构中不属于代销机构的是（ ）。
A.基金公司
B.商业银行
C.证券公司
D.证券投资咨询机构
3、 1993年上市的淄博基金募集规模为（ ）亿元人民币。
A.1
B.5
C.10
D.20
4、 基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）。
A.净值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
5、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、 从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（ ）。
A.银行
B.保险公司
C.信托公司
D.专业资产管理公司
7、 合规管理的（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.专业性
8、 （ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日
9、关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是（ ）。
A.I、Ⅳ
B.B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
10、 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A.是一种长期投资工具
B.主要功能是分散投资
C.投资基金无风险
D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失
11、 基金职业道德教育的主要内容包括（ ）。
A.正确树立基金职业道德观念
B.领会基金职业道德规范
C.落实基金职业道德教育
D.灌输基金职业道德规范
12、 下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（ ）。
A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间
D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式
13、（ ）是证券投资基金行业的`自律性组织，是社会团体法人。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.基金业协会
D.中国证券业协会
14、 下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是（ ）。
A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
C.投资者教育存在一个固定的模式
D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询
15、 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A.专业评估机构
B.审计机构
C.会计机构
D.社会力量
16、 基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A.规范性
B.持续性
C.适用性
D.服务性
17、 对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）。
A.3个月
B.4个月
C.5个月
D.6个月
18、 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（ ）以后、（ ）以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
A.1个月;3个月
B.2个月;3个月
C.3个月;6个月
D.3个月;9个月
19、 内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
20、（ ）是指专门融通1年以内短期资金的场所。
A.债券市场
B.货币市场
C.开放式基金市场
D.股票市场
1-5 DAACD
6-10 CCBCC
11-15 DDCCD
16-20 CDCAB
基金从业资格考试题 15
证券投资基金基础知识习题练习及答案(8)
1.根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（ ） 。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令
2.（ ）投资者借入证券卖出，也称卖空交易。A.融资B.融券C.买断D.回购
3.如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（ ） 。A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令
4.（ ）是理想交易与实际交易收益的差值。A.执行缺口B.买卖差价C.资本损失D.资本损益
5.基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（ ） 。A.管理风险B.市场风险C.投资组合风险D.利率风险
基金从业资格考试答案：
1.D 解析 根据不同的.市场行情，投资者下达的指令包括市价指令和随价指令，其中随价指令又包括限价指令和止损指令。
2.B 解析 融券投资者借入证券卖出，也称卖空交易
3.C 解析 如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达市价指令
4.A 解析 执行缺□是理想交易与实际交易收益的差值
5.C 解析 基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：-是投资交易过程中的合规性风险，二是投资组合风险
基金从业资格考试题 16
基金从业《证券投资基金基础知识》强化习题(6)
1、通过杜邦恒等式，我们可以看到一家企业的盈利能力并非取决于（ ）。
A.企业的销售利润率
B.企业的销售总额
C.企业的财务杠杆
D.使用资产的效率
2、下列属于债券结算类型的是（ ）。
A.全额清算
B.净额清算
C.全额结算
D.多边结算
3、下列关于QFII机制的意义，说法正确的是（ ）。
A.为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态
C.有利于支持香港特区的经济发展
D.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变
4、2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金（ ）发行。
A.工银瑞信全球
B.B.上投摩根亚太优势
C.华安国际配置基金
D.广发亚太精选
5、上市公司回购股份的方式不包括（ ）。
A.要约回购
B.场内公开市场回购
C.正回购
D.场外协议回购
6、对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（ ）方法。
A.特雷诺比率
B.信息比率
C.夏普比率
D.Brinson
7、（ ）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。
A.利率风险
B.信用风险
C.通胀风险
D.再投资风险
8、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（ ）正式实施。
A.发布之日起
B.发布当月起
C.当年12月1日起
D.次年1月1日起
9、如果期货交易保证金为合约金额的（ ），则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10、货币衍生工具不包括（ ）。
A.远期外汇合约
B.货币期货合约
C.货币期权合约
D.远期利率合约
11、机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的'比例就越（ ）。
A.高
B.低
C.一致
D.无关
12、私募股权投资的退出机制不包括（ ）。
A.杠杆收购
B.首次公开发行
C.管理层回购
D.二次出售
13、（ ）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。
A.尤金·法玛
B.马可维茨
C.卢卡·帕乔利
D.罗伯特·希勒
14、某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.89%，期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值是（ ）元。
A.100.853
B.99.876
C.78.987
D.100.873
15、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（ ）。
A.权益乘数越大，则负债越重
B.权益乘数越大，则净资产收益率越大
C.权益乘数越大，则资产负债率越大
D.权益乘数越大，则流动比率越大
16、资产负债表中的所有者权益不包括（ ）。
A.股本
B.应付票据
C.资本公积
D.盈余公积
17、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（ ）。
A.期权费是期权合约中唯一的变量
B.期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称期权的多头
C.期权合约的卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头
D.期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产
18、下列选项中，属于债券按发行主体分类的是（ ）。
A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等
B.息票债券和贴现债券
C.人民币债券和外币债券
D.政府债券、金融债券、公司债券等
19、关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
A.依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
D.合法存续并具有金融资产管理经验
20、下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是（ ）。
A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险
B.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
C.一般而言，偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
D.货币基金是风险很小的投资方式，是长期投资的良好选择
1-5 BCDCC
6-10 DDCAD
11-15 BABDD
16-20 BDDBD
基金从业资格考试题 17
2017基金从业私募股权投资考前练习及答案（4）
1.以下( )不属于财务尽职调查报告的内容。
A.目标企业法律风险的识别
B.评估目标企业的财务健康程度
C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程
D.提供交易条款的述议
答案：A
2.股权投资基金的项目主要的来源有( )。
Ⅰ.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点
Ⅱ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资
Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息
Ⅳ.分别到项目企业独立展开尽职调查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
3.投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在 ( )。
A.关联交易
B.风险损失
C.利益冲突
D.投资失策
答案：C
4.关于项目退出，以下说法不正确的.是( )。
A.是指当所投资的企业达到预定条件时，股权投资基金将投资的资本及时收回的过程
B.股权投资基金在项目立项时，就要为项目设计退出方式
C.具体的退出方式包括上市转让或挂牌转让退出
D.行业通常所指的回购、并购等不属于退出方式
答案：D
5.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的( )作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。
A.资本和收入
B.资产价值和收入
C.资本和资产价值
D.以上都不对
答案：B
6.基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。
A.特定对象确定
B.投资者适当性审查
C.基金推介及合格投资者确认
D.以上都对
答案：D
7.实务中( )通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。
Ⅰ.信托计划 Ⅱ.资管计划
Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8.对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是( )人。
A.10
B.20
C.50
D.200
答案：C
9.如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成( )。
A.公开发行
B.非公开发行
C.成功发行
D.未成功发行
答案：A
10.股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为( )。
Ⅰ.市盈率法
Ⅱ.市净率法
Ⅲ.市现率法
Ⅳ.市销率法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
基金从业资格考试题 18
2017年9月私募股权投资基金基础知识真题及答案
1、已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括（ ）。
A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理
B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
C.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品
D.基金管理人公示平台对外公示了A公司为“异常机构”
参考答案：C
2、根据《公司法》,对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件描述错误的是（ ）
A股东人数没有上限
B.股东共同制定公司章程
C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
D.有公司住所
参考答案：A
3、某家公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后,发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是
A.要求该公司进行整改,整改完成后予以登记
B.列入异常机构名单
C.不予登记
D.接受申请并予以登记
参考答案：C
4、关于投资协议中的回购权条款,企业创始人一般不需要关注（ ）
A.触发条件
B.回购时间
C.回购价格
D.股东的其他投资资产
参考答案：D
5、募集机构应当妥善保存投资者及其他与基金募集业务相关的记录资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年
A.5
B.8
C.3
D.10
参考答案：D
6、股权投资基金与目标企业签订投资协议时,（ ）赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权
A.回购条款
B.保密条款
C.反摊薄条款
D.保护性条款
参考答案：D
7、某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年。基金成立时次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费500万元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。以下选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（ ）。
A.优先向基金投资者返还投资本金
B.向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬的.分配
C.业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还本金
D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进行分配
参考答案：C
8、关于贴现现金流法的两种模型,以下说法正确的是（ ）
A.公司的内在价值等于未来各年公司自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和
B.公司自由现金流量是归属于公司股东的现金流量
C.股权自由现金流量贴现模型中,股权的内在价值等于未来各年股权自由现金流量用公司的加权平均资本贴贴现得到的现值之和
D.股权自由现金流量指公司经营活动产生的现金流量在扣除业务发展的投资需求和对其他资本提供者的分配之后能够分配给股东的现金流量
参考答案：D
9、关于基金的内部收益率(IRR),以下说法错误的是（ ）
A.计算IRR时不考虑所得税影响
B.IRR体现了投资资金的时间价值
C.IRR是指截止某一特定时点,基金资金流入值现值加上资产净值总额与资金流出值现值总额相等时的折现率
D.IRR的计算,往往是在基金处于投资期时
参考答案：D
10、关于企业估值,（ ）不属于运用清算价值法对企业估值时需要采取的步骤
A.估算单个业务或资产包的变现价值
B.计算并确定折扣率
C.选择与目标企业较为接近的上市公司作为参考
D.将企业分拆成可供出售的几个业务或资产包
参考答案：C
基金从业资格考试题 19
基金销售从业资格考试专项模拟试题及答案三
1.收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
2.一般而言，成长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基金的风险、收益则介于成长型基金与收入型基金之间。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
3.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的`经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
4.基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
6.独立董事是指不在公司任职并且与公司及其高级管理人员有经济关系的董事。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
7.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
8.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
9.股东可以要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项，可以要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
10.交易所上市股票和权证以收盘净价估值。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
正确答案： 1.B2.A3.B4.A5.A6.B7.A8.A9.B10.B
基金从业资格考试题 20
2016基金从业资格考试《私募股权投资基金》习题4
第1题《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担（ ），由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。
A.有限连带责任
B.连带责任
C.重要责任
D.无限连带责任
参考答案：D
参考解析：《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第二条规定，所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。
第2题私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案（ ）。
Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第四条规定，私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
第3题《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括（ ）。
Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构
Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构
Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构
Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三条规定，本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。
第4题从事私募基金募集业务的人员应当（ ）。
Ⅰ.具有基金从业资格
Ⅱ.遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则
Ⅲ.恪守职业道德和行为规范
Ⅳ.参加后续执业培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第四条规定，从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。
第5题下列有关公司型基金的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金
Ⅱ.公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东
Ⅲ.把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的.形式发行受益凭证而设立的一种基金
Ⅳ.公司型基金单个参与人数上限为200人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第三条规定，公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体(以下简称“公司”)，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
第6题《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》自（ ）起实施。
A.2016年7月1日
B.2016年7月15日
C.2016年8月1日
D.2016年8月15日
参考答案：B
参考解析：私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)、私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)、私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)，上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。
第7题关于私募基金合同，下列表述正确的有（ ）。
Ⅰ.在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定规定《契约型私募基金合同内容与格式指引》内容之外的事项
Ⅱ.《契约型私募基金合同内容与格式指引》某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动
Ⅲ.对基金合同作出调整变动的，管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示
Ⅳ.对基金合同作出调整变动的，管理人应在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第七条规定，对于本指引有明确要求的，基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。本指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。
第8题下列说法错误的是（ ）。
A.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定
B.基金份额持有人大会日常机构应当由基金合同约定
C.基金合同应订明基金份额持有人大会或日常机构的议事内容与程序
D.基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
参考答案：B
参考解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第三十条规定，基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生。基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定。第三十二条规定，基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。
基金从业资格考试题 21
2018基金从业资格《私募股权投资基金》政府引导基金习题
1.下列关于政府引导基金的说法中，错误的是（ ）。
A.政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资
B.参股是指政府引导基金主要通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业
C.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域
D.融资担保是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向
答案：D
解析：跟进投资是指产业导向或区域导向较强的`政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向。
2.关于政府引导基金，下列表述错误的是（ ）。
A.直接参与企业投资和管理
B.一般对所投资基金的投资范围有所限制
C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给
D.通过参股等形式参与到创业投资基金中
答案：A
解析：政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。
3.政府引导基金对创业投资基金的支付方式不包括（ ）。
A.参股
B.融资担保
C.跟进投资
D.资产重组
答案：D
解析：政府引导基金对创业投资基金的支付方式包括参股、融资担保、跟进投资。(不包括D项)。
基金从业资格考试题 22
2018基金从业资格《私募股权投资基金》创业投资基金的运作习题
1.以下属于创业投资基金的特点的是( )
I 从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业
II 从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资
III 从杠杆应用看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资
IV 从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值。
A.I、II
B.I、III
C.I、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：具体来说，创业投资基金的运作还具有以下特点：第一，从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业。第二，从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资。第三，从杠杆应用看，一般不借助杠杆，以基金的.自有资金进行投资。第四，从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值。
2.创业投资可以更有效地应对科技型中小微企业( )的特点。
Ⅰ 信息不对称
Ⅱ 创业成功的不确定性高
Ⅲ 资产结构以无形资产为主
Ⅳ 融资需求呈现阶段性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：创业投资基金的这种资本运作方式，在应对中小微企业特别是科技型中小微企业的融资难题、促进科技创新等方面，具有其他资本形式难以比拟的优势。中小微创业企业通常具有以下几方面的发展和融资需求特征：(1)信息不对称比较严重。(2)创业成功的不确定性较高。(3)科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高。(4)中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征。
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