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证券业协会考试试题（精选15套）
在社会的各个领域，我们经常接触到考试题，考试题是用于考试的题目，要求按照标准回答。那么你知道什么样的考试题才能有效帮助到我们吗？下面是小编精心整理的证券业协会考试试题（精选15套），欢迎大家分享。
证券业协会考试试题 1
2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前模拟试题
完善内部控制的独立原则是指（ ）。【选择题】
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
正确答案：D
答案解析：选项D正确：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A为健全原则，B为合理原则，C为制衡原则。
证券公司的（ ）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【选择题】
A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.声誉风险
正确答案：A
答案解析：选项A正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的.风险。
证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案：B
答案解析：选项B正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。
信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类，有（ ）。【组合型选择题】
Ⅰ.股票质押式回购交易
Ⅱ.非标准化债权资产投资
Ⅲ.债券投资交易
Ⅳ.融资融券等融资类业务
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析：信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类，包括但不限于以下几类：1.股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等融资类业务；2.互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务；3.债券投资交易（包括债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等债券相关交易业务），债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债、资产支持证券、同业存单；4.非标准化债权资产投资；5.其他涉及信用风险的自有资金出资业务。
证券公司（ ）对全面风险管理承担主要责任。【选择题】
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
正确答案：C
答案解析：选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。
股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。【选择题】
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
C.董事长负责召集和主持董事会会议
D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务
正确答案：D
答案解析：选项D正确：董事长负责召集和主持董事会会议。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务。副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。即首先是董事长，然后是副董事长，最后是推举的董事，顺序不能变。
下列不属于农产品期货的是（ ）。【选择题】
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
正确答案：D
答案解析：选项D符合题意：商品期货的主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油）、金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。
单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。【组合型选择题】
Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的
Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案：B
答案解析：选项B正确：单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的；（2）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（Ⅳ正确）（3）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（Ⅰ正确）（4）为影响期货市场行情囤积实物的；（Ⅱ正确）（5）有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。（Ⅲ正确）
上市公司设独立董事，具体办法由（ ）规定。【选择题】
A.中国证监会
B.证券公司
C.证券交易所
D.国务院
正确答案：D
答案解析：选项D正确：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。
股东大会一般每（ ）定期召开一次。【选择题】
A.2年
B.1年
C.半年
D.1月
正确答案：B
答案解析：选项B正确：股东大会一般每年定期召开一次。
证券业协会考试试题 2
2022年证券从业资格考试《证券交易》知识点分析及练习题
证券账户和证券托管
一、证券账户管理
证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。（ ）
【参考答案】×
【解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
（一）证券账户的种类
一是按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。
二是按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户。
1.人民币普通股票账户
人民币普通股票账户也就是A股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。
A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。
A股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
2.人民币特种股票账户
人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。
B股账户按持有人可以分为：境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。
3.证券投资基金账户
证券投资基金账户是用于买卖上市基金的一种专用型账户。
（二）开立证券账户的基本原则
1.合法性
合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规规定不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。
《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。
在开立证券账户的基本原则中，（ ）是指只有国家法律允许进行证券交易的.自然人和法人才能开立证券账户。
A.真实性
B.合法性
C.规范性
D.一致性
【参考答案】B
【解析】在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。
2.真实性
真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。
（三）证券账户开立流程和规定
证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。
自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司为投资者开立证券账户。
目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。
上海证券账户当日开立，（ ）日生效。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
【参考答案】B
【解析】目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。
（四）证券账户管理的其他内容
投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。
所谓证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个阶段。
一、开户
开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。
证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
二、委托
投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（ ）方式。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.传真报价
【参考答案】C
【解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
三、成交
证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。
1.在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。
2.订单匹配的原则，我国采用价格优先和时间优先原则。
按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（ ）。
A.时间优先、数量优先
B.价格优先、数量优先
C.价格优先、客户优先
D.价格优先、时间优先
【参考答案】C
【解析】证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两介以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。
四、结算
证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算，这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。
清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。
证券业协会考试试题 3
2022年证券从业资格考试考前真题练习
关于政府债券论述错误的是（ ）。【选择题】
A.政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”
B.政府债券拥有发达的二级市场
C.政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小
D.政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的
正确答案：D
答案解析：选项D叙述错误：政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益不一定是最高的，但是是比较稳定的。
商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是（ ）。【选择题】
A.证券公司短期融资券
B.证券公司债券
C.商业银行次级债
D.中央银行票据
正确答案：C
答案解析：选项C正确：商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是商业银行次级债。证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的金融债券。证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券是证券公司债券。
（ ）是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家政治经济发展状态的灵敏信号。【选择题】
A.股票价格
B.股指期货
C.股价指数
D.货币基金
正确答案：C
答案解析：选项C正确：股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家政治经济发展状态的灵敏信号。
2008年12月16日，（ ）股份有限公司挂牌，我国政策性银行改革取得重大进展。【选择题】
A.中国银行
B.中国进出口银行
C.中国农业发展银行
D.国家开发银行
正确答案：D
答案解析：选项D正确：2008年12月16日，国家开发银行股份有限公司挂牌，我国政策性银行改革取得重大进展。
国际证券市场上著名的股价指数有（ ）。
Ⅰ.NASDAQ综合指数
Ⅱ.日经225股价指数
Ⅲ.金融时报证券交易所指数
Ⅳ.道·琼斯股价平均数
【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析：选项C符合题意：国际证券市场上著名的股价指数有：
（1）道·琼斯股价平均数；（Ⅳ正确）
（2）金融时报证券交易所指数（FTSE100指数）；（Ⅲ正确）
（3）日经225股价指数；（Ⅱ正确）
（4）NASDAQ综合指数。（Ⅰ正确）
下列选项中，不属于未上市流通股份的是（ ）。【选择题】
A.优先股
B.内部职工股
C.境外上市外资股
D.发起人股份
正确答案：C
答案解析：选项C符合题意：未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：
（1）发起人股份；
（2）募集法人股份；
（3）内部职工股；
（4）优先股或其他。
下列对股票定义的描述中，不正确的是（ ）。【选择题】
A.股票是一种有价证券
B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
正确答案：D
答案解析：选项D描述错误：选项D描述的是债券的定义，股票不能偿付本金。
下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
Ⅱ.股东每持有一份股份，就有一票表决权
Ⅲ.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
Ⅳ.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
答案解析：选项A符合题意：股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议，代理人应向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。（Ⅳ说法错误）
《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义包括（ ）。Ⅱ.压缩了监管套利的空间【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
答案解析：选项A正确：《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义
封闭型基金的交易价格（ ）。
Ⅰ.并不必然反映基金净资产值
Ⅱ.受市场供求关系影响
Ⅲ.固定不变
Ⅳ.会出现折价现象【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
答案解析：选项B正确：封闭型基金的交易价格并不是固定不变的（Ⅲ错误）。封闭型基金的交易价格并不必然反映基金净资产值（Ⅰ正确），主要受二级市场市场供求关系影响（Ⅱ正确），有可能出现溢价或折价交易的现象（Ⅳ正确）。
下列关于优先股票的表述正确的是（ ）。
Ⅰ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
Ⅱ.优先股票的`具体优先条件由《证券法》规定
Ⅲ.优先股票的股息率一般是事先确定的
Ⅳ.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
答案解析：选项B正确：优先股股东一般无表决权，其具体优先条件由各公司的公司章程加以规定。（Ⅰ、Ⅱ错误）
按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类，金融衍生工具可以分为（ ）。
Ⅰ.金融期货
Ⅱ.金融期权
Ⅲ.金融远期合约
Ⅳ.结构化金融衍生工具【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析：选项D正确：按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类，金融衍生工具可以分为金融期货（Ⅰ正确）、金融期权（Ⅱ正确）、金融远期合约（Ⅲ正确）、金融互换、结构化金融衍生工具（Ⅳ正确）。
全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括（ ）。
Ⅰ.依法设立且存续满2年
Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力
Ⅲ.公司治理机制健全
Ⅳ.产权明晰【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析：选项C正确：全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括：
（1）依法设立且存续满2年；（Ⅰ正确）
（2）业务明确，具有持续经营能力；（Ⅱ正确）
（3）公司治理机制健全，合法规范经营；（Ⅲ正确）
（4）产权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（Ⅳ正确）
（5）主办券商推荐并持续督导；
（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。
（ ）是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。【选择题】
A.经纪商
B.做市商
C.中间商
D.交易商
正确答案：B
答案解析：选项B正确：做市商是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。买卖双方不需等待交易对手出现，只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。
金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为（ ）。【选择题】
A.存款准备金
B.基础货币
C.法定盈余公积
D.任意盈余公积
正确答案：A
答案解析：选项A正确：存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款。
中国证监会（ ）领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。【选择题】
A.间接
B.垂直
C.松散
D.分别
正确答案：B
答案解析：选项B正确：中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直管理。
下列不属于担保债务凭证的是（ ）。【选择题】
A.高息债券
B.国家债券
C.设备租赁
D.银行贷款
正确答案：C
答案解析：选项C符合题意：ABS产品的分类相对而言更为繁杂，大致可以分为狭义的ABS和担保债务凭证两类。狭义的ABS主要是基于某一类同质资产，如汽车贷款、信用卡贷款、学生贷款、设备租赁等为标的资产的证券化产品，也有期限在一年以下的资产支持商业票据；担保债务凭证对应的基础资产则是一系列的债务工具，如高息债券、新兴市场企业债或国家债券、银行贷款，甚至传统的MBS等证券化产品。
某剩余期限为5年的国债，票面利率8%，面值100元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其到期收益率是（ ）。【选择题】
A.7.812%
B.8.2033%
C.7.5056%
D.11%
正确答案：C
证券业协会考试试题 4
2022年11月证券从业资格考试考前模拟试题及答案
由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有（ ）。【选择题】
A.扩散性
B.隐蔽性
C.周期性
D.不确定性
正确答案：A
答案解析：选项A正确：金融风险的扩散性是指由于金融机构之间存在复杂的债券、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。
（ ）为企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度，包括愿意承担的风险的种类、大小、数量、以何种方式承担，以及为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险等。【选择题】
A.风险偏好
B.风险限额
C.风险态度
D.风险喜好
正确答案：A
答案解析：选项A正确：风险偏好为企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度，包括愿意承担的风险的种类、大小、数量、以何种方式承担，以及为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险等，有时候被译为“风险胃口”。
（ ）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”【选择题】
A.信用风险
B.违约风险
C.市场风险
D.操作风险
正确答案：A
答案解析：选项A正确：信用风险通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”
账面资本包括（ ）。Ⅰ.实收资本Ⅱ.资本公积Ⅲ.盈余资本Ⅳ.未分配利润【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析：选项C正确：账面资本是各种形式的具有资本本质的项目，依据一定的会计方法和规则， 在资产负债表上反映出来的资本。账面资本的金额为企业合并后资产负债表中资产减去负债后的余额，包括实收资本、资本公积、盈余资本、未分配利润等。
目前，应用较为广泛的模型有（ ）。Ⅰ.线性概率模型Ⅱ.Logit模型Ⅲ.线性辨别分析模型Ⅳ.Probit模型【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案：A
答案解析：选项A正确：目前，应用较为广泛的模型有线性概率模型、Logit模型和线性辨别分析模型。
按照中国香港法律的规定，港币大部分由（ ）几家发钞银行发行。【选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
答案解析：选项B正确：本题主要考查中国香港的'货币制度中关于货币发行机构的内容。根据中国香港法律规定，港币大部分由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行（香港）发行。
主要负责美国保险监管职责的是（ ）。【选择题】
A.联邦储备体系
B.联邦金融机构检查委员会
C.各州的保险监管局
D.各州政府
正确答案：C
答案解析：选项C正确：本题主要考查美国保险业的监管机构。美国实行的是“双层多头” 金融监管体制。各州的保险监管局承担市场准入以及监测检查等日常监管职责。
为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（ ）。【选择题】
A.美国联邦政府债券
B.市政债券
C.公司债券
D.美国联邦机构债券
正确答案：B
答案解析：选项B正确：本题主要考查美国市政债券的具体用途。市政债券是州及州所属地方政府（市、镇、县与学区）或其附属机构（住房、卫生保健、机场、港口与经济发展等职能局与代理机构） 发行的债券，目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求，有的州甚至利用这个“通道”为非政府的私营工程募集资金。
香港联合交易所除了股票现货交易外，还提供（ ）交易。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析：选项D正确：香港联合交易所除了股票现货交易外，还提供债券、基金、房地产投资信托及衍生证券交易。
证券金融公司应当遵守的风控指标，说法正确的是（ ）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
答案解析：选项A正确：证券金融公司应当遵守的风险控制指标有：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%（Ⅰ正确）；（2）单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%（Ⅱ正确）；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%（Ⅲ正确）；（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%（Ⅳ正确）。
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（ ）。Ⅰ.禁止相互持股的情形Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益Ⅳ.禁止同业竞争【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
答案解析：选项B正确：中国证监会对证券公司设立子公司的监管要求包括：（1）禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；（Ⅳ项正确）（2）子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；（Ⅱ项错误）（3）禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；（Ⅰ项正确）（4）证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；（Ⅲ项正确）（5）要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。
公司制的证券交易所以（ ）为目的，一般由金融机构和民营公司组建。【选择题】
A.公益
B.营利
C.非营利
D.交易
正确答案：B
答案解析：选项B正确：公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。
根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ）。【选择题】
A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
正确答案：C
答案解析：选项C正确：连续竞价时，成交价格的确定原则为：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券业协会Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.证券登记结算机构【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析：选项D正确：根据《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所（Ⅰ项正确）、国务院批准的其他全国性证券交易场所、中国证券业协会（Ⅱ项正确）。根据《证券登记结算管理办法》的规定，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理（Ⅳ项正确）。其中，Ⅲ项属于证券市场中介机构，不属于证券自律管理机构。
证券业协会考试试题 5
2022年证券从业资格考试考前练习试题
1.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于、（ ）。
A.直接融资
B.上市融资
C.发债融资
D.间接融资
答案：A
解析：直接融资，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所，即为直接融资市场，也称为证券市场。
2.若以（ ）为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。
A.银行贷款
B.境外融资
C.间接融资
D.直接融资
答案：D
解析：若以直接融资为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位；若以间接融资为主，则中长期信贷市场居于核心地位。
3.以下债券信用风险最小的是（ ）。
A.长期金融债券
B.短期公司债券
C.短期金融债券
D.国库券
答案：D
解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险从低到高依次排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。国库券属于政府债券的一种。
4.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（ ）。
A.机构投资者
B.投资银行
C.投资公司
D.证券公司
答案：A
解析：一般来讲，机构投资者是指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的机构。从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。
5.国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为（ ）。
A.QDII
B.QFII
C.OTC
D.FICC
答案：A
解析：合格境内机构投资者（QDII），是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
6.政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和（ ）。
A.获取利息
B.获取资本收益
C.调剂资金余缺
D.获取投资回报
答案：C
解析：机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。
7.目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年度工资总和的（ ）缴纳保险费。
A.8%和20%
B.5%和25%
C.5%和20%
D.10%和20%
答案：A
解析：职工基本养老保险是社会保险中的一个险种。职工基本养老保险的缴纳比例是：职工所在企业缴纳20%，职工个人承担8%。
8.对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（ ）。
A.如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金
B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户
D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的校验结果
答案：B
解析：客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转。存管银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易，通过存管银行与证券公司联网系统获取证券公司对客户取出资金的校验结果。如双方校验通过，存管银行将减少客户管理账户余额和证券公司客户交易结算资金汇总账户余额，相应增加客户银行结算账户余额，证券公司同步更新客户管理账户对应的资金账户余额。
9.2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（ ）的试点。
A.RQFII
B.QFII
C.QDII
D.ETF
答案：A
解析：2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了人民币合格境外投资者（RQFII）的试点。经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司，可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。
10.日本《金融商品法》规定，禁止中介机构劝诱（ ）岁以上的人士从事期货交易。
A.70
B.65
C.75
D.60
答案：C
解析：出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。例如日本的《金融商品法》规定，禁止中介机构劝诱75岁以上的人士从事期货交易。
11.在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（ ）。
A.证券投资者
B.证券中介机构
C.监管部门
D.证券发行人
答案：A
解析：证券投资者既是证券市场上资金的提供方，也是证券的需求方，他们通过短期或长期的证券投资行为，达到获取一定股息和利息的目的。
12.下列各类机构中，（ ）可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。
A.中央银行
B.商业银行
C.保险公司
D.证券公司
答案：A
解析：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。
13.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的`（ ）。
A.30% B.20%
C.40% D.10%
答案：A
解析：根据《关于扩大企业年金基金投资范围的通知》，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。
14.证券投资者可分为（ ）两大类。
A.政府机构和金融机构
B.机构投资者和个人投资者
C.合格境外投资者和合格境内投资者
D.企事业法人和各类基金
答案：B
解析：证券投资者主要分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。
15.我国《证券法》正式颁布的时间是（ ）。
A.1999年3月
B.1998年3月
C.1998年9月
D.1998年12月
答案：D
解析：1998年12月，我国颁布了《中华人民共和国证券法》。依据《证券法》规定，证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。
16.在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
A.证券公司
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.证券市场投资者
答案：A
解析：转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
17.证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。
A.证券
B.股票
C.期货
D.基金
答案：C
解析：证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
18.注册会计师申请证券许可证，需要取得注册会计师证件（ ）年以上。
A.4
B.1
C.3
D.2
答案：B
解析：根据《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第五条，注册会计师申请证券许可证，需取得注册会计师证书1年以上。
19.在合规管理制度中，（ ）制度是防范洗钱活动的基础性工作。
A.可疑交易报告
B.客户身份识别
B.大额交易报告
D.交易记录保存
答案：B
解析：客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱工作的三项基本制度。其中，客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。
20.资信评级机构和资产评估机构均属于（ ）机构。
A.证券服务
B.投资咨询
C.资产管理
D.证券代理
答案：A
解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司等。
证券业协会考试试题 6
2023年证券从业资格考试《法律法规》科目考试模拟试题
1、按照《证券公司代销金融产品管规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（ ）。
A.接受代销金融产品的委托后
B.接受代销金融产品的委托前
C.向客户推荐金融产品
D.为客户提供产品咨询服务
参考答案：B
【解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金駐产品后，方可接受其委托。
2、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（ ）。
A.金融管理秩序和客户的合法权益
B.复杂客体
C.个人和单位
D.特殊客体
参考答案：A
【解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权A项益正确。
3、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（ ）。
A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
参考答案：B
【解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账.客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。
4、证券交易的特征主要表现为。（ ）
A.流动性.收益性和风险性
B.流动性.安全性和收益性
C.收益性.安全性和风险性
D.流动性.安全性和风险性
参考答案：A
【解析】证券交易的待要表现为流动性.收益性和风险性。
5、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检査，（ ）向中国证监会派出机构报送合规检査报告。
A.每半年
B.每一年
C.每两年
D.每月
参考答案：A
【解析】证券公司开展中间介绍，时应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
6、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。
A.证券公司所在地所属中国证券业协会
B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.证券公司注册地所属中国证券业协会
D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构
答案：D
解析：证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。
7、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）。
A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员
B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
D.前台业务运作与后台管理支持适当分离
答案：B
解析：选项B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
8、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员
B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
答案：D
解析：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。直接从事业务经营活动的'业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
9、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。
A.建立内幕信息知情人管理制度
B.与公司工作人员签署保密文件
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测
D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密
答案：D
解析：证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。
证券业协会考试试题 7
2019年初级经济师《工商管理》章节练习题
1.现代企业制度的核心是( )。
A.企业产权制度
B.有限责任制度
C.现代公司制度
D.科学管理制度
正确答案:A
2.企业最主要的特征是( )。
A.社会性和独立性
B.经济性和社会性
C.经济性和盈利性
D.社会性和盈利性
正确答案:B
3.关于公司制企业的下列说法，不正确的是( )。
A.由自然人和法人依法出资组成
B.独立对自己经营的财产享有民事权利，承担民事责任
C.有自己的名称和固定的场所
D.公司的法人代表对公司债务承担全部责任
正确答案:D
4.企业经营的双重目标是( )。
A.经济利益和政治利益
B.获得利润和满足社会需求
C.企业规模扩张和内部结构优化
D.企业利益最大化和员工工资增长
正确答案:B
5.工商企业管理的首要职能是( )。
A.计划
B.预测
C.组织
D.协调
正确答案:A
6.企业的时间、产量、看管设备定额属于( )。
A.物资定额
B.生产组织定额
C.劳动定额
D.设备定额
正确答案:C
7.为了编制设备修理计划而制定的有关标准称为( )
A.设备设计定额
B.设备利用定额
C.设备维修定额
D.设备寿命定额
正确答案:C
8.现代企业制度的核心是（ ）。
A.企业产权制度
B.有限责任制度
C.现代公司制度
D.科学管理制度
正确答案:A
解析:
9.企业最主要的特征是（ ）。
A.社会性和独立性
B.经济性和社会性
C.经济性和盈利性
D.社会性和盈利性
正确答案:B
解析:
10.下列关于公司制企业的说法，不正确的是（ ）。
A.由自然人或法人依法出资组成
B.独立对自己经营的财产享有民事权利，承担民事责任
C.有自己的名称和活动的场所
D.公司的法人代表对公司债务承担全部责任
正确答案:D
11.企业经营的双重目标是（ ）。
A.经济利益和政治利益
B.获得利润和满足社会需求
C.企业规模扩张和内部结构优化
D.企业利益最大化和员工工资增长
正确答案:B
解析:
12.工商企业管理的首要职能是（ ）。
A.计划
B.预测
C.组织
D.协调
正确答案:A
解析:
13.企业的设备看管定额属于（ ）。
A.物资定额
B.生产组织定额
C.劳动定额
D.设备定额
正确答案:C
解析:
14.为了编制设备修理计划而制定的有关标准称为（ ）。
A.设备设计定额
B.设备利用定额
C.设备维修定额
D.设备寿命定额
正确答案:C
解析:
15.现代工商企业发展所经历的阶段有( )。
A.原始社会的手工作坊
B.原始社会的家庭作坊
C.手工生产时期
D.工厂生产时期
E.企业生产时期
正确答案:C,D,E
16.下列关于企业形成的说法中，正确的是()。
A.企业的产生是社会分工发展的必然产物
B.企业可以节约部分市场交易费用
C.企业配置资源比单纯依靠市场方式进行资源配置更有效率
D.企业是生产力的表现形式
E.企业是协作劳动的一种组织方式
正确答案:A,B,C,E
17.下列各项中，属于工商企业管理基础工作内容的是( )。
A.标准化工作
B.定额工作
C.战略制定
D.计量工作
E.职业培训
正确答案:A,B,D,E
18.企业标准化工作内容包括( )。
A.技术标准
B.管理标准
C.工作标准
D.考核标准
E.产品标准
正确答案:A,B,C
19.现代工商企业发展所经历的.阶段有（ ）。
A.原始社会的手工业作坊
B.原始社会的家庭作坊
C.手工生产时期
D.工厂生产时期
E.企业生产时期
正确答案:C,D,E
20.下列关于企业形成的说法，正确的有（ ）。
A.企业的产生是社会分工发展的必然产物
B.企业可以节约部分市场交易费用
C.企业配置资源比单纯依靠市场进行资源配置更有效
D.企业是生产力的表现形式
E.企业是协作劳动的一种组织方式
正确答案:A,B,C,E
21.下列属于工商企业管理基础工作内容的有（ ）。
A.标准化工作
B.定额工作
C.战略制定
D.计量工作
E.职业培训
正确答案:A,B,D,E
22.企业标准化工作内容包括（ ）。
A.技术标准
B.管理标准
C.工作标准
D.考核标准
E.产品标准
正确答案:A,B,C
证券业协会考试试题 8
绝密！2022证券从业资格考试考前真题预测
约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间的证券应当提前购回的情况不包括（ ）。【选择题】
A.吸收合并
B.权证发行
C.股票发行
D.要约收购
正确答案：C
答案解析：选项C符合题意：约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及吸收合并、要约收购、权证发行、债转股、公司缩股或公司分立等事件，客户应当提前购回。
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【选择题】
A.2个工作日内
B.3个工作日内
C.5个工作日内
D.10个工作日内
正确答案：C
答案解析：选项C正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。【选择题】
A.入股区域性股权市场运营机构
B.取得区域性股权市场中介机构资格
C.持股情况、中介机构资格发生变化
D.证券公司从业人员的履职情况
正确答案：D
答案解析：选项D符合题意：证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会：（1）入股区域性股权市场运营资格；（2）取得区域性股权市场中介机构资格；（3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。
直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（ ）。【选择题】
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
正确答案：C
答案解析：选项C正确：直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为中的（ ），情节比较严重的，中国证监会可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。【组合型选择题】
Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务
Ⅲ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析：选项D正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，情节比较严重的.，中国证监会可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施：（1）夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者；（Ⅰ项正确）（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（Ⅱ项正确）（3）从事本法第16条规定禁止的行为；（4）向不符合本法第5条规定的网下投资者配售股票，或向本法第15条规定禁止配售的对象配售股票；（5）未按本办法要求披露有关文件；（6）未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为；（Ⅳ项正确）（7）向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；（Ⅲ项正确）（8）未按照本法要求保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料；（9）其他违反证券承销业务规定的行为。
证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行下列职责（ ）。【组合型选择题】
Ⅰ.制定风险管理制度，并适时调整
Ⅱ.制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实
Ⅲ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系
Ⅳ.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析：选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：（1）制定风险管理制度，并适时调整；（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；（7）风险管理的其他职责。
证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案：C
答案解析：选项C正确：证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ）。【选择题】
A.3个月
B.半年
C.1年
D.2年
正确答案：B
答案解析：选项B正确：原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超过上一级客户审核期限时长的两倍。
证券公司（ ）承担全面风险管理的最终责任。【选择题】
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
正确答案：A
答案解析：选项A正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。
证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任。【选择题】
A.董事会
B.经理层
C.董事长
D.总经理
正确答案：A
答案解析：选项A正确：证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
证券业协会考试试题 9
2022年证券从业资格考试复习提升训练试题及答案
1.10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（ ）。
Ⅰ.合约上市首日起，持仓限额为1000手
Ⅱ.交割月份前一个月下旬的第一个交易日起，持仓限额为500手
Ⅲ.交割月份第一个交易日起，持仓限额为300手
Ⅳ.某一合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。
Ⅰ.员工操作失误
Ⅱ.系统存在缺陷
Ⅲ.物价水平波动
Ⅳ.外部事件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（ ）。
Ⅰ.宏观经济风险
Ⅱ.系统性风险
Ⅲ.流动性风险
Ⅳ.信用风险
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.下列各项中，（ ）均属于风险管理策略。
Ⅰ.风险分散
Ⅱ.风险对冲
Ⅲ.风险量化
Ⅳ.风险规避
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
5.反映货币市场基金风险的指标主要有（ ）。
Ⅰ.投资组合平均剩余期限
Ⅱ.投资组合的期望收益
Ⅲ.融资比例
Ⅳ.浮动利率债券投资情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：
1.答案：B
解析：《10年期国债期货合约》实行持仓限额制度，具体规定包括：①进行投机交易的客户某一合约在不同阶段的单边持仓限额规定包括，合约上市首日起，持仓限额为1000手；交割月份前一个月下旬的第一个交易日起，持仓限额为600手；交割月份第一个交易日起，持仓限额为300手。②进行投机交易的非期货公司会员持仓限额由交易所另行规定。③某一合约结算后单边总持仓量超过60万手的`，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。进行套期保值交易和套利交易的持仓按照交易所有关规定执行。
2.答案：B
解析：操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。
3.答案：C
解析：重要法律法规的变动属于政策因素，因此属于宏观经济风险。而宏观经济风险属于系统性风险。
4.答案：A
解析：风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。风险管理的常用工具包括风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避和风险补偿。
5.答案：C
解析：货币市场基金是指投资于货币市场上短期（一年以内，平均期限120天）有价证券的一种投资基金。用以反映货币市场基金风险的指标有：①投资组合平均剩余期限；②融资比例；③浮动利率债券投资情况。
证券业协会考试试题 10
2022年基金从业资格考试高频考点练习题（考前必备）
基金组织形式选择的影响因素
1、对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是（ ）人。
A. 10
B. 20
C. 50
D. 200
参考答案：C
参考解析：目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下： 公司型基金：有限公司不超过50人。
2、修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了（ ）企业这种新的合伙企业形式。
A. 普通合伙
B. 特殊普通合伙
C. 有限合伙
D. 特殊有限合伙
参考答案：C
参考解析：近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”这种新的合伙企业形式，有限合伙是由普通合伙发展而来的.一种合伙形式，将合伙人分为普通合伙人和有限合伙人，通过相应制度创新，能够较好地适应股权投资基金运作。
3、合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的，首先应由合伙人（ ）。
A. 按照计划出资比例分配、分担
B. 平均分配、分担
C. 协商决定
D. 按照实缴出资比例分配、分担
参考答案：C
参考解析：合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。
募集机构的责任与义务
1、募集机构及其从业人员不得从事（ ）等违法活动。
A. 侵占基金财产和客户资金
B. 利用基金相关的未公开信息进行交易
C. 以上都是
D. 以上都不对
参考答案：C
参考解析：募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。
2、基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括（ ）。
Ⅰ 恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉
Ⅱ 充分沟通，客观描述
Ⅲ 严格保密
Ⅳ 建立安全保障制度
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括以下方面：①恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉；②充分沟通，客观描述；③严格保密；④建立安全保障制度。
3、基金募集过程中，募集机构应当（ ）。
Ⅰ 恪尽职守
Ⅱ 诚实守信
Ⅲ 保守秘密
Ⅳ 谨慎勤勉
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。
证券业协会考试试题 11
2022年11月证券从业资格考试《证券基本法律法规》练习题
在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（ ）。【选择题】
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
正确答案：A
答案解析：选项A正确：证券发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面。其中，市场准入管理方面的包括：《中华人民共和国证券法》、《证券监督管理条例》、《关于加强上市证券公司监管的规定》和《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》等。
以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（ ）。【选择题】
A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结
B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取
C.受偿债权需在资产解冻后方可划转
D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
正确答案：C
答案解析：选项C表述错误：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让：（1）收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益；（2）受偿债权；（3）为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令。但证券公司应当对上述收取的款项或者受让的资产采取冻结措施。
关于证券公司重要信息系统，下列说法错误的是（ ）。【选择题】
A.实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级
B.实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级
C.证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级
D.重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级
正确答案：B
答案解析：选项B说法错误：证券公司重要信息系统应当符合下列信息系统备份能力等级要求：（1）实时信息系统、非实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级；（2）非实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级；（3）证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级；（4）实时信息系统、非实时信息系统应当具备灾难及重大灾难应对能力，相关技术指标应当分别达到灾难应对能力第五级、重大灾难应对能力第六级；（5）灾难应对能力可以通过重大灾难能力体现，但重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级。
证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（ ）。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析：选项C正确：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；（Ⅲ项正确）（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；（Ⅰ项正确）（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；（Ⅱ项正确）（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。（Ⅳ项正确）
对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理的机构包括（ ）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.证券业协会Ⅳ.证监会及其派出机构【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
答案解析：选项A正确：证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，分别对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理。
另类子公司应当于每月结束后（ ）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。【选择题】
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
正确答案：B
答案解析：选项B正确：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
以下不属于证券自营买卖对象的是（ ）。【选择题】
A.权证
B.期权
C.基金
D.国债
正确答案：B
答案解析：选项B符合题意：证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等。
通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在（ ）的区间内协商确定。【选择题】
A.1天到365天
B.182天到365天
C.1天到182天
D.30天到180天
正确答案：C
答案解析：选项C正确：通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在1天到182天的区间内协商确定。
下列关于有限合伙企业，说法错误的是（ ）。【选择题】
A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立
B.有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人
C.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人
D.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
正确答案：C
答案解析：选项C符合题意：有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。
完善内部控制机制的健全原则是指（ ）。【选择题】
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的'所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
正确答案：A
答案解析：选项A正确：内部控制的健全原则是指内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。B项为合理原则，C项为制衡原则，D项为独立原则。
董事会表决有关关联交易的议案时，董事会会议由（ ）的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事（ ）通过。【选择题】
A.过半数；三分之二
B.过半数；过半数
C.三分之二；过半数
D.三分之二；三分之二
正确答案：B
答案解析：选项B正确：证券公司董事会、董事长应当在法定权限范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东（大）会审议。
下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ.切实履行反洗钱义务 Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
答案解析：选项B正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突（Ⅱ正确），切实履行反洗钱义务（Ⅲ正确），防止出现损害客户合法权益的行为（Ⅳ正确）。
下列说法错误的是（ ）【选择题】
A.证券公司应当建立独立于生产环境的专用开发测试环境，避免风险传导
B.开发测试环境使用未脱敏数据的，采取与生产环境不一样的安全控制措施
C.证券公司重要信息系统计划停止使用的，应当开展技术和业务影响评估
D.证券公司重要信息系统部署以及所承载数据的管理，应当遵循法律法规等规定
正确答案：B
答案解析：选项B说法错误：开发测试环境使用未脱敏数据的，应当采取与生产环境同等的安全控制措施。
证券公司可以在区域性股权市场开展的业务包括（ ）。Ⅰ.与小额贷款公司开展业务合作，为企业提供融资服务Ⅱ.改制辅导Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.推荐企业展示Ⅴ.为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案：B
答案解析：选项B正确：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（Ⅴ正确）（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（Ⅲ正确）（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（Ⅰ正确）（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（Ⅱ正确）（10）推荐企业展示；（Ⅳ正确）（11）中国证监会或证券业协会规定的其他业务。
信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。Ⅰ.知情程度和态度 Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况Ⅲ.专业背景 Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析：选项D正确：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（Ⅳ正确）（2）知情程度和态度；（Ⅰ正确）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（Ⅱ正确）（4）专业背景；（Ⅲ正确）（5）其他影响责任认定的情况。
证券业协会考试试题 12
2022年11月证券从业资格考试最新考前模拟试题
我国商业银行债券不包括（ ）。
A： 在全国银行间债券市场发行的金融债券
B： 商业银行混合资本债券
C： 商业银行委托信托投资公司发行的信托产品
D： 商业银行次级债券
答案：C
货币政策是中央银行为实现特定经济目标而采取的各种方针、政策、措施的总称。关于货币政策基本特征的说法，错误的是（ ）。
A： 货币政策是宏观经济政策
B： 货币政策是调节社会总供给的政策
C： 货币政策主要是间接调控政策
D： 货币政策是长期连续的经济政策
答案：B
以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（ ）。
A： 利率衍生工具
B： 信用衍生工具
C： 货币衍生工具
D： 股权类产品的衍生工具
答案：B
申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构。要求有（ ）
万元人民币以上的注册资本。
A： 300
B： 500
C： 100
D： 200
答案：C
以下选项中，不属于银行间债券市场参与者的是（ ）。
A： 中央银行
B： 可经营人民币业务的外国银行分行
C： 非银行金融机构
D： 非金融机构
答案：A
假定金融机构的法定准备金率为20%，超额准备金率为2%，现金漏损率为3%，则存款乘数为（ ）。
A： 4.00
B： 4.12
C： 5.00
D： 20.00
答案：A
适用于融资租赁交易的租赁物是（ ）。
A： 固定资产
B： 流动资产
C： 商品
D： 产品
答案：A
金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（ ）。
A： 有资产的结算制度
B： 无资产的结算制度
C： 无负债的结算制度
D： 有负债的结算制度
答案：C
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
A： 清算资金
B： 资产价值
C： 账面价值
D： 实际价值
答案：D
股票最基本的特征是（ ）。
A： 参与性
B： 流动性
C： 收益性
D： 风险性
答案：C
基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ）。
A： 基金托管人
B： 基金管理人
C： 基金发起人
D： 基金份额持有人
答案：B
通常.加权股价指数是以样本股票（ ）为权数加以计算。
A： 基期价格
B： 发行量或成交量
C： 等同权重
D： 计算期价格
答案：B
对于事先已确定发行条款的国债.我国采取（ ）方式发行。
A： 行政分配
B： 公开招标
C： 银行发售
D： 承购包销
答案：D
“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（ ）的外资股。
A： 新加坡
B： 我国香港
C： 纽约
D： 伦敦
答案：A
契约型基金是基于（ ）组织起来的.代理投资方式。
A： 公约原理
B： 信托原理
C： 代理原理
D： 委托原理
答案：B
下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（ ）。
A： 通过证券公司进行委托买卖
B： 在证券交易所上市交易
C： 交易费用包括申购和赎回费用
D： 基金份额总额不因交易而变化
答案：C
根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（ ）的收入。
A： 国家税收部门
B： 证券公司
C： 中国结算公司
D： 证券交易所
答案：C
资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向（ ）
申请取得证券评级业务许可。
A： 中国证监会
B： 中国证券业协会
C： 中国银监会
D： 财政部
答案：A
下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是（ ）。
A： ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B： 投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C： 投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D：投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额
答案：B
通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（ ）。
A： 开放式基金
B： 封闭式基金
C： 社保基金
D： 企业年金
答案：A
为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台的是（ ）。
A： 机构间私募产品报价与服务系统
B： 机构问公募产品报价与服务系统
C： 全国中小企业股份转让系统
D： 区域性股权交易市场
答案：A
关于证券发行市场论述错误的是（ ）
A： 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B： 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C： 证券发行市场通常有固定场所
D： 证券发行市场是交易市场的基础和前提
答案：C
公开发行企业债券必须符合法律规定，下列叙述错误的是（ ）。
A： 最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付债券1年的利息
B： 累计债券余额不超过发行人净资产的60%
C： 债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平
D： 已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态
答案：B
保荐制度不包括（ ）。
A： 建立独立董事制度
B： 明确保荐期限
C： 确立保荐责任
D： 建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
答案：A
债券的发行价格高于面值称为（ ）。
A： 平价发行
B： 溢价发行
C： 折价发行
D： 超卖发行
答案：B
证券业协会考试试题 13
2022年证券从业资格考试组合型选择题考前模拟练习
《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（ ）。
Ⅰ.政策风险
Ⅱ.市场风险
Ⅲ.系统风险
Ⅳ.违约风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析：选项D正确：《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险（Ⅰ项正确）、市场风险（Ⅱ项正确）、违约风险（Ⅳ项正确）、系统风险（Ⅲ项正确）等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。
下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是（ ）。
Ⅰ.证券公司的从业人员
Ⅱ.保险公司的从业人员
Ⅲ.期货经纪公司的从业人员
Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
答案解析：选项A正确：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确），利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。
Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构
Ⅲ.会计师事务所
Ⅳ.律师事务所
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案：A
我国《公司法》所称的`高级管理人员是指（ ）。
Ⅰ.公司的经理
Ⅱ.公司的副经理
Ⅲ.公司的财务负责人
Ⅳ.上市公司董事会秘书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
答案解析：选项B正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，高级管理人员是指公司的经理（Ⅰ项正确）、副经理（Ⅱ项正确）、财务负责人（Ⅲ项正确），上市公司董事会秘书（Ⅳ项正确）和公司章程规定的其他人员。
经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。
Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构
Ⅲ.会计师事务所
Ⅳ.律师事务所
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案：A
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（ ）。
Ⅰ.对自营业务规定具体的风险控制措施
Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
Ⅲ.要求会员按月编制库存证券报表
Ⅳ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析：选项D正确：证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有： 对自营业务规定具体的风险控制措施（Ⅰ正确）；检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（Ⅱ正确）；要求会员按月编制库存证券报表（Ⅲ正确）；要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（Ⅳ正确）。
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。
Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
答案解析：选项B正确：发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序；（Ⅱ项正确）（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息；（Ⅳ项正确）（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息；（Ⅲ项正确）（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告；（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。（Ⅰ项正确）
非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括（ ）。
Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ.具备相应的风险识别能力
Ⅲ.具备相应的风险承担能力
Ⅳ.基金份额认购金额不低于规定限额
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析：选项D正确：非公开募集资金的合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平（Ⅰ包括），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力（Ⅱ、Ⅲ包括）、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（Ⅳ包括）。
非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（ ）。
Ⅰ.经国务院证券监督管理机构注册
Ⅱ.基金行业协会登记
Ⅲ.基金行业协会注册
Ⅳ.证券业协会登记
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
答案解析：选项B正确：非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册（Ⅰ正确）或者基金行业协会登记（Ⅱ正确）。
中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查
Ⅱ.证券公司提交的重大事项报告内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等
Ⅲ.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通
Ⅳ.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析：选项C正确：Ⅰ正确，中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查；Ⅱ正确，柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。Ⅲ正确，证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等；Ⅳ正确，证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
证券业协会考试试题 14
2022年10月基金从业资格考试易错知识点考试练习题
募集一般流程与募集所需主要资料
1、基金募集需要的资料有（ ）。
Ⅰ 私募备忘录（PPM）
Ⅱ 收益分析报告
Ⅲ 募集推介资料
Ⅳ （反向）尽职调查资料
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：基金募集所需主要资料有：私募备忘录（PPM）、募集推介资料、（反向）尽职调查资料、基金条款书。
2、股权投资基金的募集流程包括（ ）。
Ⅰ 募集筹备期
Ⅱ 基金路演期
Ⅲ 投资者确认
Ⅳ 协议签署及出资
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：股权投资基金的募集流程包括：1.募集筹备期；2.基金路演期；3.投资者确认 ；4.协议签署及出资。
3、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要资料的是（ ）。
A. （反向）尽职调查资料
B. 私募备忘录
C. 基金条款书
D. 投资框架协议
参考答案：D
参考解析：募集阶段所需主要资料：①私募备忘录；②募集推介资料；③（反向）尽职调查资料；④基金条款书。
募集方式的主要分类
1、我国要求（ ）应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
A. 基金代销机构
B. 基金代理机构
C. 基金管理机构
D. 基金服务机构
参考答案：A
参考解析：我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
2、目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（ ）且成为（ ）会员。
A. 基金从业资格；中国证监会
B. 基金从业资格；中国证券投资基金业协会
C. 中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会
D. 中国证监会基金销售业务资格；中国证监会
参考答案：C
参考解析：我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
3、某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求？（ ）
A. 甲保险公司
B. 在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司
C. 取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司
D. 丙商业银行
参考答案：B
参考解析：自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金；委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。
目前我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。并且我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度，只需向中国证券投资基金业协会登记即可。
国内外投资者主要类型
1、国内股权投资基金的募集对象主要包括（ ）。
A. 母基金，政府引导基金
B. 社会保障基金，金融机构
C. 工商企业，个人投资者
D. 以上都是
参考答案：D
参考解析：国内股权投资基金的募集对象主要包括母基金，政府引导基金，社会保障基金，金融机构，工商企业，个人投资者等。
2、中国最大的养老基金是（ ）。
A. 母基金
B. 政府引导基金
C. 全国社会保障基金
D. 公司型基金
参考答案：C
参考解析：中国最大的养老基金是全国社会保障基金。
3、母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在（ ）等方面具有较高的专业化水平。
Ⅰ.基金的筛选
Ⅱ.投资组合的分配
Ⅲ.投资组合的.风险管理
Ⅳ.基金的监控
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：作为股权投资行业专业化细分的产物，母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在基金的筛选、投资组合的分配与风险管理以及基金的监控等方面具有较高的专业化水平。在国外股权投资基金中，母基金是重要的机构投资者。
证券业协会考试试题 15
证券从业资格考试2022年11月最新考试练习试题（含答案及详细解析）
1、发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为（ ）
A、收购目的
B、收购人的名称、住所
C、收购股份的详细名称和预定收购的股份数额
D、收购的具体时间
答案：D
解析：要约收购报告书的主要内容有：
1.收购人的名称、住所；
2.收购人关于收购的决定；
3.被收购的上市公司名称；
4.收购目的；
5.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额；
6.收购的期限、收购的价格；
7.收购所需的资金额及资金保证；
8.报送要约收购报告书时，所持有被收购公司股份数占该上市公司已发行的股份总数的比例；
9.收购完成后的后续计划；
10.中国证监会要求载明的`其他事项。
2、权证的行权结算方式分为（ ）
Ⅰ、转账结算方式
Ⅱ、现金结算方式
Ⅲ、电子结算方式
Ⅳ、证券给付结算方式
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券；认沽权证的持有人行权时，应交付标的证券，并获得依行权价格及标的证券数量计算的价款。
3、通常情况下，投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险的是（ ）
A、债券
B、优先股
C、基金
D、股票
答案：C
解析：基金实现分散投资，分散风险
4、 按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求，信用评级机构应遵循的信用评级程序，下列说法错误的是（ ）
A、信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用等级
B、被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表
C、信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后，在合同规定期限内按有关规定进行详细审核，并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈
D、被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费
答案：A
解析：信用评级机构应遵循以下信用评级程序：
（一）被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费。
（二）被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表。
（三）信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后，在合同规定期限内按有关规定进行详细审核，并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈。
（四）信用评级机构综合搜集到的与被评对象有关的信息资料，经加工分析后提出信用评级报告书。
（五）信用评级机构召开内部信用评级评审委员会，评定等级。
（六）如被评对象有充分理由认为评级结果与实际情况存在较大差异，可在规定的时限内向信用评级机构提出复评申请并提供补充资料，复评次数仅限一次；首次评级后，信用评级机构应将评级结果书面告知被评对象并向中国人民银行报告。
（七）拟发行债券的信用评级结果由债券发行人在中国人民银行指定的国内有关媒体上公告。借款企业和担保机构信用评级结果，由信用评级机构在企业自愿的原则下，将其信用等级在国内有关媒体上公告。
（八）信用评级机构在债券存续期和企业信用等级有效期内，应进行跟踪评级。跟踪评级结果与公告结果不一致的，由信用评级机构及时通知被评对象。信用评级机构应将变更后的债券信用等级在指定媒体上向社会公布并书面报告中国人民银行；变更后的借款企业信用等级和担保机构信用等级，信用评级机构除书面报告中国人民银行外，还应在企业自愿的原则下，将其信用等级在国内有关媒体上公告。
5、发生资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司有权采取的措施包括（ ）
A、暂不向违约结算参与人垫付其应收资金
B、责令违约结算参与人尽快补缴款项
C、在违约当日处置暂不交付证券
D、协助守约结算参与人向违约方追缴交收款项
答案：B
解析：（一）资金交收违约处理对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。另外，由于在结算参与人资金交收违约时，中国结算公司沪、深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人，为弥补自身成本，中国结算公司沪、深分公司还需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。
（二）证券交收违约处理。对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。
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