供应商管理制度

时间：2025-01-15 18:00:09 制度我要投稿

供应商管理制度合集[15篇]

　　在发展不断提速的社会中，制度起到的作用越来越大，制度对社会经济、科学技术、文化教育事业的发展，对社会公共秩序的维护，有着十分重要的作用。我们该怎么拟定制度呢？以下是小编帮大家整理的供应商管理制度，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

供应商管理制度合集[15篇]

供应商管理制度1

　　为加强承包商和供应商的安全管理,使其严格遵守公司的有关安全生产规章制度,避免各类安全事故的发生,防止因为承包商和供应商的责任而影响公司的声誉和效益,结合公司实际特制定本制度:

　　一、承包商和供应商(以下称相关方)包括为公司完成某些工作或提供服务以及供应原材料、设备设施、配件的单位和个人。

　　二、相关方参与公司的'承包活动前,必须由归口管理部门按照规定进行资格预审,预审的主要内容有:承包商的资质证书、安全生产管理机构、安全生产管理制度、安全操作规程、以往的业绩表现、经营范围和能力、负责人和安全生产管理人员的持证、特种作业人员的持证情况等。

　　三、相关方由公司的归口管理部门负责管理,并建立承包商档案。归口管理部门负责在开始活动前对相关方的主要人员进行安全培训教育,作业过程进行安全监督,评价其表现情况,明确续用的方法、标准和要求等。

　　四、相关方在与焦化公司签订经济合同的同时,应签订安全合同,明确双方的权利和义务。该合同与施工、购销合同一起存档保管。

　　五、相关方要认真学习和遵守焦化公司的企业规章制度,服从管

　　理。相关方还应对所属人员进行教育,确保职工遵章守纪,达到文明、安全施工。

　　六、在施工过程中,归口管理部门应派专人对施工队伍进行管理,协调劳动关系,及时地发现问题,解决问题,确保安全施工。

　　七、相关方在作业过程中,应遵守国家的法律法规和公司的安全生产管理制度,组织安全技术人员对工程安全进行巡查,保证作业质量和安全。

　　八、相关方要严格遵守安全合同,应接受焦化公司的归口管理部门、设备安全处和所在区域单位的安全监督管理。

　　九、在作业过程中如果相关方多次违反焦化公司的安全生产管理规定,且拒不整改的,归口管理部门要责令相关方停止作业。

　　十、有不良表现,给焦化公司造成重大经济损失,影响企业形象的相关方,在以后的活动中,不得让其参与。

供应商管理制度2

　　1、目的

　　为进一步规范河公司（以下简称公司）工程、物资、服务供应商的管理，强化供应商准入、评价，完善供应商评价体系，维护公司合法权益，依据公司《招投标管理办法（试行）》《非招标形式采购管理办法（试行）》和其他相关法律法规，结合公司实际，特制定本办法。

　　2、适用范围

　　本办法适用于公司、公司全资及控股子公司和有实际控制权的公司范围内所有的工程、物资和服务采购业务供应商的全过程闭环管理。

　　3、术语及定义

　　3.1供应商：指向公司提供商品或相应服务的企业，包括制造商、代理商和施工方；

　　3.2代理商：指制造生产企业授权的在一定区域销售其部分产品或服务的供应商；

　　3.3合格供应商：是指社会上具备资质及履约能力，通过一定程序评价，并经各级管理部门审批合格进入公司，可向公司提供符合质量、技术要求的产品和服务的供应商；

　　3.4潜在供应商：是指有能力向公司提供符合技术规范要求的货物、工程或服务，但不在公司供应商库内的投标供应商。

　　4、职责

　　公司运营改善部为公司供应商管理的综合管理部门，下设招投标管理办公室（以下简称招标办），负责供应商的日常管理工作。

　　4.1运营改善部职责

　　4.1.1制（修）订供应商管理相关制度；

　　4.1.2收录公司供应商信息；

　　4.1.3建立公司供应商信息库，并对在库供应商进行动态管理；

　　4.1.4负责供应商档案管理；

　　4.1.5组织对供应商的月度和年度评价；

　　4.1.6负责处理供应商的质疑和投诉；

　　4.1.7供应商管理相关的其它业务。

　　4.2采购主责部门职责

　　4.2.1贯彻落实公司《供应商管理办法（试行）》；

　　4.2.2供应商入库推荐和资质审核；

　　4.2.3负责在库供应商的考评和日常监督；

　　4.2.4协助招标办收录供应商信息。

　　4.3采购需求单位职责

　　4.3.1向采购主责部门推荐供应商；

　　4.3.2参与对供应商履约情况的评价，并提出建议。

　　4.4其他相关部门职责

　　4.4.1审计处：审计过程中发现有违反《供应商管理办法（试行）》的情况，及时反馈给公司招标办。

　　4.4.2法律事务部：负责收集与公司产生重大经济纠纷且进行恶意诉讼的供应商信息，通报涉案单位，并及时反馈给公司招标办。

　　5、管理内容及要求

　　5.1管理原则

　　坚持荐优用优、准入审批、动态维护、资源共享，公平、公正、公开，制造商为主的原则。

　　5.2供应商评级

　　5.2.1评级原则：根据供应商企业情况、质量情况、合同履行情况、服务情况等，依据各部门对供应商的入库评分，对供应商进行分级（附件1）；并结合年度评价结果对供应商实行动态管理；

　　5.2.2各主责部门制定详细的供应商入库评分标准，报招标办审核后执行。

　　5.3供应商库建立与维护

　　对供应商实行入库管理制度，采购活动优先从供应商库中选择入围供应商。

　　5.3.1供应商入库应符合以下基本条件

　　5.3.1.1资质符合要求；

　　5.3.1.2遵守国家法律法规，在以往与公司各单位业务往来中没有违规违约记录；

　　5.3.1.3具有满足履行合同要求的生产经营场所、设施、设备以及相关资质；

　　5.3.1.4财务核算规范，具有良好的资金实力和财务状况；

　　5.3.1.5特殊行业和特种设备具有相关部门核发的资格证书；

　　5.3.1.6代理商的要求

　　a.国内制造商所授权区域级别为地市及以上级别的代理（针对公司或集团范围的授权视为代理商）；

　　b.进口品牌国外公司授权的代理商；

　　c.授权期限起始时间及授权内容应明确，有授权人签字（国内代理商需加盖授权单位行政章）。

　　5.3.2供应商入库流程（附件8）

　　5.3.2.1推荐

　　a.采购主责部门推荐供应商时，收集供应商资质资料并填写《供应商新增申请表》（附件2）；

　　b.需求部门推荐供应商时，收集供应商资质资料并填写《供应商新增申请表》，报采购主责部门审核。

　　5.3.2.2资质审核

　　采购主责部门对拟推荐供应商进行资格审核，具体包括：

　　a.营业执照：具体审查企业名称、成立日期、有效期限、经营范围、注册资本和年检情况等（三证合一的还要审查统一社会信用代码，而不再审查税务登记证和组织机构代码证）；

　　b.税务登记证：具体审查登记时间、经营范围、是否为增值税一般纳税人等；

　　c.组织机构代码证：具体审查有效期限和年检情况等；

　　d.生产许可证：列入《全国工业产品生产许可证发证产品目录》的产品，应对生产许可证证件、有效期限、产品名称一致性等进行审查；

　　e.必须具有的相关强制性认证及资质（如MA证、特种制造许可证、防爆产品合格证、计量器具制造许可证、3C认证等）原件及复印件（加盖公章），具体审查有效期限、产品名称等信息；

　　f.生产能力、技术装备水平，产品执行标准、专利证书和市场业绩；

　　g.产品代理授权书：审查其手续是否符合法律规定，是否有效，从事专卖销售和代理销售的供应商需提供生产厂家或销售总代理所提供的书面授权及委托证明文件；

　　h.兼有安装、维检业务的供应商提供国家有关部门认可的安装、维检资质证明；

　　i.其他必要证件：对产品质量有特殊要求的，根据行业和产品个性化要求提供。

　　5.3.2.3采购主责部门负责组织对供应商进行评议，如有需要，采购主责部门组织相关部门人员对供应商进行实地考察，考察报告应按统一格式书写（附件3）；

　　5.3.2.4资质审核结束后，将审批后的《供应商新增申请表》及供应商资质资料报招标办；

　　5.3.2.5招标办审核通过统一办理入库手续。

　　5.3.3潜在供应商入库

　　5.3.3.1需求单位或采购主责部门收集该潜在供应商资质资料报采购主责部门审核；

　　5.3.3.2审核通过后，可参与当次采购活动；

　　5.3.3.3填写《供应商新增申请表》，连同资质资料报招标办；

　　5.3.3.4招标办审核通过办理入库手续。

　　5.3.4代理商入库

　　采购主责部门审核后，再履行供应商入库程序。

　　5.3.5供应商库维护

　　对供应商库实行动态维护，待现有供应商入库后，可随时推荐新的`供应商；当出现供应商信息变化或数据需要维护时，填写《供应商变更申请表》（附件4）、《供应商扩充视图申请表》（附件5）。

　　5.3.6在库供应商的选用

　　5.3.6.1供应商选用原则

　　a.拟推荐供应商接受我方采购邀请，并能按要求积极响应；

　　b.同一采购项目受邀供应商原则上应为行业内同档次供应商；

　　c.优先从供应商库中选取供应商，确保具有可追溯性；

　　d.采购时原则上选用生产制造企业，但供应商采用的销售模式属于完全授权代理模式，没有其他销售模式存在的特殊情况除外。

　　5.3.6.2供应商选用流程

　　a.需求单位、采购主责部门结合实际情况，从供应商库中择优选取拟邀请供应商；

　　b.采购主责部门进行确认；

　　c.在库供应商不能满足需要时，可推荐潜在供应商，由采购主责部门审核供应商资质资料，合格的可参与当次采购活动。

　　5.3.7在库供应商的基本权利和义务

　　5.3.7.1在参与采购过程中遭遇不公正待遇，或受到不公正评价后，有权向招标办提出质疑或投诉；

　　5.3.7.2有权向监督部门举报公司范围内采购过程中存在的营私舞弊行为；

　　5.3.7.3接受公司相关部门和人员对产品质量、价格、服务等方面的咨询；

　　5.3.7.4以诚信的原则参与公司采购活动；

　　5.3.7.5业务合作中不串通其他供应商哄抬价格，牟取利益；

　　5.3.7.6按规定与采购单位签订合同，履行合同承诺；

　　5.3.7.7严格执行合同条款，不断提高产品质量和服务水平；

　　5.3.7.8及时向采购主责部门通报企业重大变更情况，如企业重组、更名、迁址等。

　　5.3.8供应商评价

　　5.3.8.1评价程序

　　对供应商的评价采取日常评价与月度、年度评价相结合的方式。

　　a.需求部门、采购主责部门根据供应商参与采购活动和履约情况，按照评价内容（附件6）进行日常评价；

　　b.需求部门、采购主责部门根据对供应商的日常评价情况，于每月5日前将《供应商月度评价汇总表》（附件7）报招标办；

　　c.采购主责部门根据供应商履约情况，按相应合同条款执行；

　　d.每年年终，招标办组织需求部门、采购主责部门、价委会等相关部门对供应商进行年度评价；

　　e.招标办根据月度年度评价结果，随时按照5.3.8.2的规定做出相应处理。

　　5.3.8.2评价结果处理

　　a.评价结果出现附件6评价内容中1至3中任意一条，在供应商分级评价中减5分，且一年之内，不再邀请该供应商参与公司采购活动；

　　b.评价结果出现附件6评价内容中4至7中任意一条，在供应商分级评价中减10分，且三年之内，不再邀请该供应商参与公司采购活动；

　　c.评价结果出现附件6评价内容中8至17中任意一条，在供应商分级评价中直接降为D级供应商，且不再邀请该供应商参与公司采购活动；

　　d.评价结果出现附件6评价内容中18至20中任意一条，在供应商分级评价中加5分；

　　e.评价结果出现附件6评价内容以外情况，由招标办视情况进行处理。

　　6、考核

　　6.1对于容忍、纵容供应商不良行为，或知晓后而未及时反馈，无论是否给公司造成经济损失或不良影响的单位或个人，均按照公司相关规定严肃处理；

　　6.2发现在供应商入库、选用、审核、评价等环节中，存在玩忽职守、徇私舞弊、弄虚作假、吃拿卡要等行为，视情节对相关单位或个人给予相应处罚，构成犯罪的，移送司法机关处理。

　　7、附则

　　7.1本办法由运营改善部起草并负责解释。

　　7.2本办法自下发之日起执行，原《供应商禁入管理规定》同时废止。

　　7.3合金料、冶金辅料、耐火材料等工艺消耗性原材料的供应商选用暂执行《原材料管理办法》中的相关条例。

供应商管理制度3

　　1. 概述

　　本文档旨在制定食堂供应商评估和终止机制管理制度，以确保食堂供应商的质量和合作持续性。本制度适用于食堂供应商的选择、评估以及合同终止等方面的管理。

　　2. 评估机制

　　2.1 供应商筛选

　　在选择供应商时，食堂将根据以下因素进行评估：

　　产品质量和安全性

　　供应稳定性和可靠性

　　价格和成本效益

　　公司声誉和合规性

　　供应商的环保和可持续发展能力

　　2.2 供应商评估指标

　　食堂将制定评估指标来衡量供应商的绩效，包括但不限于以下内容：

　　产品或服务质量

　　准时交付和供应稳定性

　　响应速度和客户满意度

　　合作伙伴关系和沟通能力

　　安全和环保措施

　　价格合理性和成本效益

　　2.3 评估周期

　　食堂将定期对供应商进行评估，评估周期可以是月度、季度、半年度或年度。评估结果将记录在供应商评估报告中。

　　2.4 评估结果

　　根据评估结果，供应商将被分为以下几个等级： 1. 优秀供应商：绩效在评估指标中表现优秀，达到或超过预期。 2. 合格供应商：绩效在评估指标中表现符合要求，但有改进空间。

　　3. 需改进供应商：绩效在评估指标中表现不符合要求，需要立即改进。

　　4. 终止合作供应商：绩效严重不符合要求或屡次未改进的供应商。

　　3. 终止机制

　　3.1 终止合约的情况

　　以下情况可能导致终止供应商合约：

　　重大违约行为，如产品质量严重问题、屡次未解决的交货延迟等。

　　供应商丧失经营资质或违反相关法律法规。

　　供应商合并、分立或破产等造成业务无法正常运作。

　　3.2 终止程序

　　在决定终止供应商合约时，食堂将按照以下程序进行操作：

　　1. 写出正式通知，说明终止的原因和终止日期。

　　2. 在终止通知中要求供应商清理未完成的订单和退还未交付的货物。

　　3. 解除相关合同和协议，并拒绝供应商继续进行业务。

　　4. 进行相关记录，以备将来参考。

　　3.3 终止合约的后续工作

　　一旦供应商合约终止，食堂应立即采取以下措施：

　　1. 尽快寻找替代供应商，确保食堂正常运营。

　　2. 审查终止合同的`经验教训，以改进供应商选择和管理制度。

　　3. 审查合同内容，确保未留下后续风险和法律责任。

　　4. 监督和持续改进

　　食堂应建立监督机制，定期对供应商管理制度进行评估和改进，确保其运行有效并符合需求。

　　5. 总结

　　食堂供应商评估和终止机制管理制度的建立，使食堂能够选择和评估合适的供应商，并在必要时终止不合格的合作。这有助于维护食堂的运营稳定性和服务质量，并推动供应商的持续改进。

　　以上是食堂供应商评估和终止机制管理制度的规定，所有相关人员应严格遵守并执行本制度。

供应商管理制度4

　　1 目的和范围

　　通过制定该管理制度,确保我公司所选定的供应商提供的产品符合《危险化学品从业单位安全标准化规范》要求。

　　本制度适用于我公司的供应商以及与此相关的各职能部门。

　　2 编制依据

　　《安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》、《危险化学品从业单位安全标准化工作指南》。

　　3 职责

　　3.1 本部门业务人员负责对供应商资质的初步考核,对所提供产品的初

　　步检验,发生问题后与供应商协商解决问题的联系工作。

　　3.2 部门负责人负责对业务人员提供的各个供应商的相关资料进行审核,落实,确定。

　　3.3 最后汇总所有相关资料报管理者代表审批。

　　3.4 本部门资料员负责供应商的文件资料归档管理。

　　4 工作程序

　　4.1 新供应商的选择

　　4.1.1 根据公司生产的要求,确定需要采购的原辅料、设备、劳动防护

　　用品等是否符合危险品目录中的危险品,对这些危险品进行学习,了解产品的特性。

　　4.1.2 对供应商的资质进行考核,要求各供应商根据实际情况提供相关的资料,如:危险品生产许可证、危险品经营许可证、危险品技术指导说明书、危险品标签等证明材料。

　　4.1.3 汇总后,报管理者代表审批,对该供应商所供产品进行试用(不需试用的由质检处化验,直接由车间使用),根据该产品的质量、性能,使用情况,安全特点、相关资质证明、价格和售后服务等方面进行确认,选定合格供应商。

　　4.1.4 把确定好的.各供应商分门别类的归档管理,建立合格供应商档案,纳入《供应商管理台帐》,报管理者代表审批。

　　4.2 合格供应商的续用

　　4.2.1 从该单位确定为合格供应商开始,每年年底汇总后进行一次综合

　　评价,填写《年采购一览表》,由生产使用部门、技术处、采购部门联合对该供应商进行评价,进行动态管理。

　　4.2.2 不符合标准的,取消其合格供应商的资格;能符合我公司要求的,给予续用;最后报管理者代表批准,确定下一年的《供应商管理台帐》。

　　4.2.3 根据公司生产的要求,报管理者代表批准,可以随时增加合格供应商或取消不符合条件的供应商。

　　5 采购程序

　　5.1 采购各产品时,接到计划处下达的采购计划,可以根据实际情况(必要时)要求供应商提供相关危险品的生产许可证、经营许可证、危险品技术指导说明书、危险品标签等资料以及合格证,以确保产品符合安全要求。

　　5.2 进行初步检验以后,不符合条件的可要求供应商提供资料或选择退货;符合条件的才可以进厂、入库,办理相关的手续。

　　5.3 采购部门发现问题,应及时与供应商联系,把信息及时反馈给供应商,以最大限度地降低采购风险,确保采购的产品符合要求。

　　6 相关记录

　　6.1 年采购一览表。

　　6.2 供应商管理台帐。

　　6.3 合格供应商档案。

供应商管理制度5

　　第一章：总则

　　第一条：为维护xx采购市场秩序，防范xx采购风险，规范供应商经营行为，确保xx采购工作公开、公平、公正，根据《xx省xx采购供应商管理暂行办法(暂行)》和有关法律、法规的规定，制定本办法。

　　第二条：供应商是指具备向采购机关带给货物、工程和服务潜力的法人、其他组织或自然人，包括中国供应商和外国供应商。

　　第三条：没有取得市级xx采购供应商资格或未透过省级xx采购资格预审的供应商，不得参加市级xx采购活动。

　　第二章：申请市级xx采购供应商资格的条件

　　第四条：具备下列条件的，能够申请取得xx采购中国供应商资格：

　　(一)具有合法的法人资格或独立承担民事职责的潜力;

　　(二)遵守国家的法律、行政法规，具有良好的商业信誉;

　　(三)具有良好的履行合同的记录;

　　(四)具备完善的生产、供货或带给服务的潜力;

　　(五)具有良好的资金、财务和经营状况;

　　(六)履行缴纳社会保障、税收义务;

　　(七)生产企业或经营商品贴合国家环保标准;

　　(八)法人代表在申请资格前没有职业和刑事犯罪记录;

　　(九)原则上供应商经营时间在一年以上，特殊行业要在三年以上;

　　(十)xx采购管理机关规定的其他条件。

　　具备下列条件之一的，能够申请取得xx采购外国供应商资格：

　　(一)经批准，一次性准入xx采购市场的外国法人、其他组织或自然人;

　　(二)根据中华人民共和国所缔结或者参加的国际公约、条约、协定所承诺的，准入中华人民共和国境内xx采购市场的外国法人、其他组织或自然人。

　　外国供应商享有并履行与中国供应商同等的权利和义务。

　　第三章：供应商的权利与义务

　　第五条：xx采购供应商享有以下权利：

　　(一)贴合xx采购市场准入条件的，可按规定向xx采购管理机关申请资格审定;

　　(二)取得xx采购市场准入资格的供应商，能够参加xx采购活动，能够对招标、评标等有关规定提出质疑;

　　(三)供应商在采购活动中，认为自己的合法权益受到损害时，能够在规定的时限内向xx采购管理机关提出书面投诉。

　　第六条：xx采购供应商应承担以下义务:

　　(一)如实向市xx采购管理办公室带给资格审查的有关资料;

　　(二)参加xx采购活动时，要及时带给相关材料。需要交纳投标保证金和履约保证金的，要按照规定足额交纳;

　　(三)供应商中标后，要与采购机关签订采购合同，并按照合同的规定认真履约;

　　(四)按照市xx采购管理办公室的要求定期带给商品信息;

　　(五)理解市xx采购管理办公室对采购合同执行状况的质询和检查。

　　第四章：xx采购供应商资格申请与审核

　　第七条：市级供应商的xx采购市场准入资格，由xx市xx采购管理办公室审查批准。

　　第八条：供应商资格的'审定程序

　　(一)带给书面申请，并带给下列资料：

　　1、营业执照、税务登记证(国税、地税)、国家技术监督局统一认定的代码证正本及副本复印件;

　　2、银行信用证明;

　　3、法定代表人证书、身份证原件及复印件;

　　4、特许经营许可证、行业资质证、授权代理证原件及复印件;

　　5、拥有生产、经营或办公场所的证明原件及复印件;

　　6、生产或经营范围以及主要产品、商品目录;

　　7、要求带给上一年度和申请近期的财务报告;

　　8、公司简况、业绩、售后服务等;

　　9、有关资格审定的其他材料。

　　(二)市xx采购管理办公室组织资格审定小组对供应商进行资格审查;

　　(三)xx采购管理办公室审定后向取得市场准入资格的供应商颁发《xx市xx采购供应商市场准入证书》。

　　第五章：供应商的变更和终止

　　第九条：市xx采购管理办公室对供应商的市场准入资格每年审核一次。

　　第十条：供应商市场准入资格的适用范围，原则上，经省级xx采购管理机关审定的供应商市场准入资格对市级有效，但要到市级xx采购管理办公室办理备案登记手续。

　　第十一条：市xx采购管理办公室要对取得市场准入资格的供应商履约和服务状况定期进行监督检查，并作为下一年度市场准入资格审核的重要依据。

　　第六章：供应商的违规处理

　　第十二条：属于下列情形之一的供应商，市xx采购管理办公室可给予取消市场准入资格一至三年或直至取消市场准入资格的处罚：

　　(一)带给虚假材料，骗取供应商准入资格的;

　　(二)带给虚假投标材料的;

　　(三)采用不正当手段诋毁、排挤其他供应商的;

　　(四)与采购机关或者社会中介机构违规串通的;

　　(五)开标后与招标人进行协商谈判的;

　　(六)中标后，无正当理由不与采购机关签订采购合同的;

　　(七)向采购主管机构、采购机关、社会中介机构等行贿或者带给其他不正当利益的;

　　(八)拒绝财政部门的检查或者不如实反映状况、带给材料的;

　　(九)其他违反xx采购规定的情形;

　　(十)其他触犯国家法律的行为。

　　第七章：附则

　　第十三条：本办法自20xx年xx月xx日起执行。

供应商管理制度6

　　承包商供应商管理制度是企业管理体系的重要组成部分，旨在确保承包商和供应商的服务质量、合规性以及与企业的'协同合作。这一制度涵盖了合同管理、资质审查、绩效评估、沟通协调、风险控制等多个环节。

　　内容概述：

　　1. 合同管理：明确合同条款，包括服务内容、期限、价格、付款条件等，以及违约责任和争议解决机制。

　　2. 资质审查：对承包商和供应商进行资格认证，确保其具有合法经营、专业技术能力和良好信誉。

　　3. 绩效评估：定期对承包商和供应商的工作效果进行评估，包括质量、交付时间、成本控制等方面。

　　4. 沟通协调：建立有效的信息交流机制，保证双方在项目执行中的沟通顺畅。

　　5. 风险管理：识别和管理潜在风险，如供应链中断、质量问题等，制定应急预案。

　　6. 持续改进：推动承包商和供应商不断提升服务质量，通过反馈和培训促进双方共同成长。

供应商管理制度7

　　商业银行档案外包是指银行在档案管理人员、存储设备不足或管理成本不经济条件下，整合利用外部优质专业化档案管理资源，将银行档案委托外包单位管理，从而达到降低档案保管成本，提高管理效率的一种档案管理模式。

　　档案外包商应具有以下特征：

　　第一是一种实体性管理机构；

　　第二是一种社会化、集约化和专业化程度高的档案管理机构；

　　第三有较大的规模，服务对象也较多；

　　第四对其保管的文件只有保管权，而无所有权；

　　第五是介于文件形成者与档案馆之间的一个中间性机构，它要对双方负责，作为一个过渡性的、中间性的档案管理机构，文件中心首先要尊重文件形成者的利益和要求，同时又要担负起为档案馆积累档案的重任；

　　第六可以承担文件管理咨询与培训的职能。

　　一、银行档案外包的背景

　　二战后，美国大量的文件需要归档保存，文件中心应运而生。1950年，美国《联邦文件法》以法令形式肯定了文件中心这种新型管理机构。把使用次数不多，但又必须保管一段时期的文件集中存放在造价较低的专门库房里，受到人们的认可。

　　从某种意义上讲，商业银行就是“经营风险”的金融机构，以“经营风险”为其盈利的根本手段。商业银行是否愿意承担风险，是否能够妥善控制和管理风险，将决定商业银行的经营成败。随着业务发展和竞争加剧，商业银行面临的风险也呈现出复杂多变的特征，对这些风险进行识别、分析、计量、监测并采取科学的控制手段和方法，是商业银行保持稳健经营的根本所在。健全的风险管理体系在银行可持续发展过程中具有重要的战略地位，具备领先的风险管理能力和水平，成为商业银行最重要的核心竞争力。利用先进的风险管理技术，最大限度地减少银行档案外包可能造成的损失，是商业银行档案外包风险管理目的。

　　二、商业银行档案外包的风险管理重点

　　风险是一个常用而宽泛的词汇，频繁出现在经济、政治、社会等领域。就银行风险的定义主要有以下三种：

　　一是风险是未来结果的不确定性（或称变化）；

　　二是风险是损失的可能性；

　　三是风险是未来结果对期望的偏离，即波动性。风险是一个明确的事前概念，反映的是损失前事物的发展状态。

　　从风险的定义上可以看到，风险是对未来结果的不确定性，是可能存在的损失，银行档案做为银行经营活动的历史记录，是传承银行社会记忆，再现银行历史面貌的凭证，为银行经营、管理提供信息支持，并为银行业务相伴产生的法律风险提供原始的凭证依据，其重要性不言而喻。因此，防范银行档案外包过程中可能产生的风险，是确保银行档案外包安全的首要工作，银行档案外包风险管理的重点是：

　　（一）档案外包风险的评估

　　商业银行在制定档案外包政策时，应当评估以下风险要素：

　　1、外包活动的战略风险、法律风险、声誉风险、合规风险、操作风险、国别风险等风险因素；

　　2、影响外包活动的外部因素，因外包供应商的过错而造成的服务中断或撤销而引发的风险；

　　3、银行对外包活动的风险管控能力；

　　4、外包供应商的技术能力、业务策略和业务规模、业务连续性及破产风险，风险控制能力及外包服务的集中度；

　　（二）外包供应商的尽职调查

　　1、外包供应商的主体资质、经营管理能力、经营声誉、行业地位；

　　2、财务稳健性、技术实力和服务质量、对银行业的熟悉程度；

　　3、对银行托管档案客户信息的安全性；

　　4、外包供应商对突发事件的应对能力；

　　5、外包供应商的关联关系；

　　（三）外包合同的'审查要素

　　1、外包合同中的服务内容、范围、标准、期限；

　　2、外包服务的业务连续性安排；

　　3、外包服务的保密性和安全性的安排；

　　4、外包服务的结算、支付方式；

　　5、外包服务的审计和检查；

　　6、外包争端的解决机制；

　　7、外包合同或？f议变更或终止的过渡安排、违约责任；

　　8、外包供应商的应急管理；

　　三、商业银行档案外包的风险评价标准

　　商业银行档案在外包后，定期对档案外包商进行风险评估，做到早发现早预防。将银行档案外包风险纳入银行日常管理并持续监控、评价，就能及时发现档案外包风险，并在发现风险后及时采取有效处置措施，将损失减少到最低程度。

　　日常工作中可采用平衡计分卡方式设计评分标准，可按月、季、半年、年度要求进行档案外包业务检查，检查内容包括：

　　（一）外包供应商的评估：

　　1、资质：是否符合专业资质；

　　2、财务：收费是否合理，程序是否完善；

　　3、日常经营：是否出现异常；

　　4、及时性：是否能及时办理档案的收、取、查阅流程，在办理过程中有无差错发生；

　　5、差错性：资料能否及时、准准、无差错地领取、归还，不存在遗失情况；

　　6、沟通性：沟通是否顺畅，是否对银行服务需要的反应能迅速、及时、有效完成；

　　7、保密性：无违反保密原则，业务合作期间能保护好银行信息及银行商业秘密；

　　8、监督检查：是否能积极配合商业银行开展外包监督工作，及时报送外包工作情况；

　　9、违规性：是否存在违规行为，是否存在隐瞒事实，阻挡、抗拒检查、伪造、隐匿、篡改、毁灭违规证据行为。

　　（二）外包人员的评估

　　1、人员：有符合要求的档案管理人员，能够高效完成各项工作；

　　2、外包？I务人员能够妥善保管商业银行委托保管的各类客户资料、档案资料；

　　3、服从银行管理，无主观故意，通过内外勾结、恶意操作等措施规避银行风险控制措施；

　　4、无擅自向客户做出不实承诺行为，向客户提供虚假资料或误导性宣传；

　　5、无假借银行名义进行客户约谈行为，无冒用银行商誉的行为；

　　6、无利用职务之便，窃取客户资料等进行违反职业操守及银行管理规定的其他行为；

　　（三）突发事件的应急预案及演练

　　1、是否事先制定建立档案外包风险突发事件应急预案和机制，确保档案外包业务活动的正常经营；

　　2、是否建立替代方案，寻求合同项下的保险安排等措施；

　　3、是否定期组织外包商开展演练，建立外包业务连续性计划，确保业务活动的正常经营；

供应商管理制度8

　　供应商管理制度对于企业运营至关重要，它：

　　1. 保障供应链稳定性：通过严格筛选和管理，减少供应中断的风险。

　　2. 降低成本：优化采购策略，降低物料和服务成本。

　　3. 提高产品质量：确保供应商提供的.产品或服务满足企业标准。

　　4. 增强竞争力：通过与优质供应商合作，提升企业整体竞争力。

　　5. 合规经营：遵守法律法规，避免因供应商问题引发的法律风险。

供应商管理制度9

　　供应商管理制度是企业运营的重要组成部分，它旨在确保供应链的稳定性和效率，通过规范供应商的选择、评估、管理和优化，提升产品质量，降低成本，增强企业的'竞争力。这一制度有助于防范供应风险，维护企业与供应商间的良好合作关系，促进双方的共赢发展。

　　内容概述：

　　1. 供应商选择标准：明确供应商资质要求，如质量管理体系认证、财务稳定性、技术能力、生产能力等。

　　2. 供应商评估机制：定期进行绩效评价，包括交货准时率、产品质量、服务响应速度、价格竞争力等指标。

　　3. 合同管理：规范合同条款，涵盖价格、交货期、质量保证、售后服务等方面，确保双方权益。

　　4. 供应商关系管理：建立沟通机制，处理纠纷，推动合作改进，促进长期合作。

　　5. 供应商开发与培养：鼓励供应商持续改进，提升其满足企业需求的能力。

　　6. 应急管理：制定应急预案，应对供应商可能出现的中断或质量问题。

供应商管理制度10

　　供应商管理制度是企业管理的核心组成部分，旨在确保供应链的稳定和高效运行。它涵盖了供应商的选择、评估、合作、管理和优化等多个环节，以实现企业效益的最大化。

　　内容概述：

　　1. 供应商资质审核：对供应商的基本信息、经营状况、产品质量、生产能力、财务稳定性等进行详细调查。

　　2. 合同管理：制定明确的`合作条款，包括价格、交货时间、质量标准、违约责任等，以保障双方权益。

　　3. 绩效评估：定期对供应商的表现进行评估，包括交货准时率、产品质量、服务响应速度等方面。

　　4. 风险管理：识别潜在风险，如供应中断、价格波动等，并制定应对策略。

　　5. 持续改进：推动供应商改进工艺，提高效率，降低成本，以提升供应链的整体竞争力。

　　6. 关系维护：建立长期合作关系，通过沟通和合作解决矛盾，共同应对市场变化。

供应商管理制度11

　　一、目的加强对供应商的管理,确保采购的原材料、辅助材料、包装材料及设备、零部件等符合相关要求,从源头上加强安全生产管理和控制。

　　二、范围适用于对原材料供应商、辅助材料及包装材料供应商、设备零部件等供应商的控制和管理。

　　三、职责

　　1.责任部门：财物部

　　2.相关部门：生产生产技术部、运输部、办公室

　　四、程序

　　1.材料供应商的评定和管理

　　(1)物资采购根据《企业检验采购原材料标准》和生产生产技术部提供的`验收标准寻找供应商,初步确定若干个候选供应商。

　　(2)物资采购向候选供应商发出需求信息,并要求其提供本企业所需求材料的样品,质量标准有关的技术资料,产品技术说明资料,一书一签,企业有关经营许可资料等信息。由物资采购进行评审,评审的内容应涉及到产品价格、企业规模、商业信誉、供货能力、产品质量、服务水平、安全生产管理水平等因素。

　　⑶物资采购将评审结果填入《合格供方评审表》,经总经理批准后方可确定为合格供应商,并编入《合格供方名录》中。

　　2.合格供应商的管理

　　(1)合同签订：企业应与合格供方签订供货合同,供货合同中除应有一般的采购信息和标准要求外,还应增加安全管理要求的条款。

　　(2)供应商跟踪和验证：物资采购应组织相关部门每三个月对供应商进行一次评价,并填写《合格供方跟踪表》,归入物资采购原材料合格供方档案中。

　　⑶供应商改进对在跟踪过程中发现的不符合项,物资采购应发出《整改通知书》,要求供应商限期整改,对不落实整改措施的供应商应取消其供货资格。

　　(4)供应商续用：经考核评价,供应商各方面都达标的,特别是质量和安全生产管理及售后服务较好的供应商予以继续保持合作关系,并列为优质供方。

　　3．设备供应商的评定和管理

　　(1)设备供应商的评定：设备供应商必须是行业内的知名企业,采购设备时,应从其提供的产品的质量、性能、使用说明、技术参数、价格、售后服务(三包)、安全特点、相关资质等方面进行确认和选择。并在采购前要求其提供以上完备的资料,确认后方可采购。

　　五、附件《合格供方评审表》

供应商管理制度12

　　为切实加强店内仓库管理，提高仓库利用率、减少损耗、提升进出货效率，特制定本制度。

　　一、管理范围

　　本制度管理范围为所有商品仓库，包括联营及otc仓库，不含赠品仓、团购集货仓、物料仓、设备仓。

　　所有商品仓库内只允许存放商品、场内赠送赠品（试吃试用品），不得出现任何道具、物料、工具及其他非商品物品。

　　二、出入管理

　　1、进出仓库需两人同行，严禁无证人员进入库区，严禁非本店员工、促销人员借用本店人员工号牌卡进出仓库；

　　2、二楼大仓入口防损人员负责仓库人员进出管理工作，所有员工、促销员进入仓库都需留下工号牌卡；

　　3、门店设有加货专用车，禁止普通购物车进入仓库，仓库门岗应做好现场管理工作；

　　4、二楼大仓实行定点开放制，非开放时间禁止员工、促销员进入仓库；如有特殊情况需要进仓的，需由分管业务主管向防损提出申请，经审核同意后方可进入；

　　5、otc精品仓库仅限总台人员出入

　　三、台帐与责任

　　1、各部门应根据员工分管商品品类设定仓库责任区，责任到人、到货架；

　　2、所有仓库的管理，处长为部门负责人、课长为区域负责人、员工为货架第一责任人，促销员负责协助整理工作；

　　3、各仓库货架责任人负责本货架商品的现场管理、三信管理、台帐管理工作，如因保管不当、或违规操作造成损失的，由货架责任人承担相应责任；

　　4、各部门查询商品由对应商品货架责任人负责管理；

　　5、赠品等同于商品，所有赠品按所属品类、品牌由商品货架责任人负责统一管理；

　　6、otc精品仓库由总台负责管理，所有商品应建立仓库库存管理台帐。商品短少由货架责任人按进价赔偿；

　　四、库区商品管理

　　1、仓存商品的管理应遵循：分类存放、先进先出、封箱储存等原则；

　　2、分类存放原则：

　　①各部门仓库应设单位的赠品存放区、查询商品存放区，与正常商品区别存放；

　　②仓库应按公司新分类原则按货架、层板进行分类管理，不得出现混放现象；

　　3、先进先出原则：所有商品的进出应按商品进货时间、生产日期，按先进先出原则管理和提取，以确保商品品质；

　　4、封箱存放原则：

　　①仓库储存商品应整箱存入，如在上货过程中出现零散商品的，应用大小合适的纸箱、封箱后存放，并将商品码、商品名称、数量标于外箱上；

　　②商品存放尽量做到一箱一品，需拼箱存放的，每箱品种数不得大于3个，同时应在外箱标明商品码、品名及数量；

　　③禁止商品开放存放、严禁使用购物车、购物篮、周转知筐存放商品；

　　④外箱破损的'商品，应及时更换外箱，以减少商品储存过程中出现的商品损耗；

　　5、所有商品应离地离墙放置，离地不少于10cm，离墙距离不少于5cm；

　　6、商品存放时应将重量较大的商品放于底部，避免压坏商品；

　　7、易碎商品应在外箱上标注“易碎”标志，以提醒员工搬运、上货时轻拿轻放；

　　8、货架商品的存放应确保外箱外侧面拉平，无通道两侧凹凸不平的情况出现；

　　9、货架顶部存放商品应注意高度，离灯带距离不得小于40cm；

　　10、使用仓板存放商品的，堆垛间间距不得小于50cm，高度根据商品的承压能力和商品特性确定，并以提取方便为宜，沿窗口存放的商品还要防晒、防雨淋；

　　11、商品拿取应轻拿轻放，如因人为原则造成商品损失的，由责任人按进价赔偿；

　　12、因三信原因撤架商品应单独存放，用红色封箱带封箱后，应在外箱注明商品码、品名、撤架原因

　　13、破包、变质等商品应单独存放于查询区，根据商品属性定期清理----按商品品质情况及保管要求（如蛋类需每日清理，百货可按月清理）；

　　14、买断破包不可换货商品应做好商品记录，每月结转次日由业务处提交清单及处理意见，经经理室审核后确认处理方式，避免出现商品积压；

　　15、各部门应保证库存货架之间的畅通，不得以库存大为由在通道内存放商品、不得堵塞货架间通道及仓库主通道；

　　16、所有部门不得将商品存放于消防黄线范围内； 17、各部门应重点关注易失窃商品的储存情况，重点商品、贵重商品应在货架上放置库存卡，登记商品进出情况；

　　18、各部门应保持库存卫生清洁，不得在仓库内大量存放纸箱、每日应安排人员进行库存卫生清理工作；

　　19、退货商品应单独存放于退货区域内，并按要求在外箱粘贴退货单据；

　　20、食品、生鲜商品的储存，应关注其储存条件，避免因保存不当出现商品质量问题；

　　21、门店允许供应商活动用道具临时存放于仓库内，但应在活动结束的三天内清理出门店；不正常使用的供应商陈列架不得长期滞留在仓库内；防损部门有权定期（每月末）清理；

　　22、严禁在仓库内使用明火

　　五、禁止事项

　　1、严禁无证人员进出仓库

　　2、严禁在仓库区使用明火

　　3、严禁在仓库内使用、放置非加货专物车；

　　4、严禁商品开放储存

　　5、严禁所有物料、道具存放于仓库内；

　　6、严禁一人单独进仓；

　　7、严禁商品着地存放；

　　8、严禁堵塞通道

　　9、严禁在消防黄线内放置任何物品；

供应商管理制度13

　　合格供应商管理制度是企业运营的核心组成部分，旨在确保供应链的稳定性和质量。它涉及对供应商的选择、评估、管理和监控等多个环节，以确保供应商能够持续提供优质的产品和服务。

　　内容概述：

　　1. 供应商选择标准：明确供应商的'基本资质要求，如营业执照、行业认证、财务状况等。

　　2. 评估体系：建立详细的评估指标，涵盖产品质量、价格、交货时间、服务响应速度等方面。

　　3. 合同管理：规范合同签订流程，明确双方权利义务，设定违约处理机制。

　　4. 绩效监控：定期对供应商进行绩效考核，包括定期审计和不定期抽查。

　　5. 关系维护：建立有效的沟通渠道，定期召开供应商大会，鼓励反馈和合作改进。

　　6. 风险控制：识别潜在风险，制定应急预案，确保供应链的连续性。

　　7. 持续改进：推动供应商改进工艺，提高产品和服务质量。

供应商管理制度14

　　1目的

　　为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，防止外购原材料、零件、设备的原因发生安全事故，保护员工生命和财产安全，特制定本制度。

　　2范围

　　本办法适用于向公司长期供应原辅材料、零件、部件及带给配套服务的厂商。

　　3职责

　　各单位采购部门负责本单位对外采购。负责供应商资质鉴定、信用等级评价、产品质量等。

　　4资料

　　4、1管理原则和体制

　　4、1、1各单位公司采购部门对供应商实行管理，生产、技术等部门予以协助。

　　4、1、2各单位采购部门可对供商评定信用等级，建立供应商目录，根据等级实施不同的管理。

　　4、1、3各单位采购部门要定期或不定期地对供应商进行评价，不合格的解除长期供应合作协议。

　　4、1、4对选定的供应商，各单位可与之签定采购协议，在协议中具体规定双方的权利与义务、双言互惠条件。

　　4、2供应商的.评定资料

　　4、2、1资质鉴定，供应商应带给相关资质证明，具备合法性。

　　4、2、2产品质量水平评定。包括:(1)物料来件的优良品率;(2)质量保证体系;(3)样品质量;(4)对质量问题的处理。

　　4、2、3交货潜力评定。包括:(1)交货的及时性;(2)扩大供货的弹性;(3)样品的及时性;(4)增、减订货货的批应潜力。

　　4、2、4技术潜力评定。包括:(1)工艺技术的先进性;(2)后续研发潜力;(3)产品设计潜力;(4)技术问题材的反应潜力。

　　4、2、5服务评定。包括:(1)零星订货保证;(2)配套售后服务潜力;(3)服务态度。

　　4、2、6合作状况评定。包括:(1)合同履约率;(2)年均供货额外负担和所占比例;(3)合作年限;(4)合作融洽关系。

　　4、2、7价格评定。包括:(1)优惠程度;(2)消化涨价的潜力;(3)成本下降空间。

　　4、3供应商评定步骤

　　4、3、1采购部进行市场调查，拟出至少3家具备资质和潜力的单位。

　　4、3、2由采购部组织相关人员组成的评选小组，对拟订的供应单位进行实地考查，构成考查报告。

　　4、3、3依据考查报告，采购部确定供应商排行顺序，建立供应商资料。

　　4、4采购部每年组织对供应商进行重新评估，不合格的进行淘汰，同种采购商品的供应商至少应持续3家。

　　4、5采购部可对供应商信用状况划分信用等级，对最高信用等级的供应商，可进行优先选取和优惠待遇。

　　4、6管理措施

　　4、6、1各单位对重要供应商应定期进行实地考查，掌握供应商生产、管理状况。

　　4、6、2各单位对购入物品应进行检查和分析，随时掌握商品质量。

　　4、6、3各单位应用心开发新的供应商，减少对个别供应商大户的过分依靠，分散采购风险。

供应商管理制度15

　　第一章总则

　　第一条为进一步规范物资采购供应商管理，打造公开、公平、公正的市场竞争环境，有效防控经营风险，保证物资采购质量，切实服务好安全生产和项目建设，根据《关于印发<河南煤化集团供应商管理办法(暂行)>的通知》(河南煤业化工〔20xx〕531号)，结合企业实际，特制定本办法。

　　第二条本办法适用于公司范围内生产经营、基本建设及其他日常经营活动中所涉及物资采购供应商管理工作。

　　第三条公司对自购物资供应商实行归口统一管理，物资供应部门负责自购物资供应商建库及管理工作。

　　第四条供应商管理坚持以下原则：

　　(一)荐优用优、准入审批、分级管理、动态维护原则;

　　(二)供应商资源内部共享，在库供应商优先使用原则;

　　(三)常用物资供应商入库为主原则;

　　(四)数量控制，生产性企业为主原则;

　　(五)公平、公正、公开录用，谁推荐谁负责、谁管理谁负责原则。

　　第五条战略供应商、内部供应商的管理严格按照河南煤化集团相应管理制度执行。

　　第二章管理机构和职责分工

　　第六条为加强供应商管理工作，成立统购物资供应商管理领导小组。

　　组长：赵金修

　　副组长：陈廷章

　　成员：金文成、张传亮、邓建正、杨红慧、陈薇、徐晓光、骆朝军、王小成、马杰。

　　领导小组下设办公室，办公室设在物资供应部。

　　领导小组职责：

　　1、审定供应商管理相关制度与办法;

　　2、评定、审批自购物资供应商入库、退出;

　　3、审批在库供应商考评结果;

　　4、协调解决供应商管理过程中的重大问题。

　　第七条供应商管理职责划分

　　(一)物资供应部职责:

　　1、贯彻落实永煤控股供应商管理制度;

　　2、对统购物资供应商进行入库推荐和资质初审，推荐企业信誉好、产品质量可靠的供应商;

　　3、根据永煤控股安排组织或参与对拟入库统购物资供应商进行考察;

　　4、按照永煤控股要求做好在库统购物资供应商的考评和日常监督;

　　5、及时反馈统购物资供应商所供产品质量、售后服务等履约信息。

　　6、制定公司供应商管理制度，经领导小组审定后监督执行;

　　7、建立健全公司自购物资供应商信息库，组织对拟入库供应商进行准入审核，必要时参与考察;

　　8、收录和维护公司自购物资供应商信息，对在库供应商进行动态管理;

　　9、牵头组织对自购物资供应商进行定期评审，并实行优胜劣汰;

　　10、组织调查公司自购物资供应商的不良行为，提来源理意见和提议;

　　11、负责处理自购物资供应商的质疑和投诉。

　　(二)企管部职责：

　　1、参与制定公司供应商管理制度;

　　2、参与公司自购物资供应商入库准入审核工作;

　　3、参与公司自购物资供应商评审;

　　4、其他相关工作。

　　(三)综合管理部职责：

　　1、监督公司自购物资供应商入库推荐、考察和定期评审工作;

　　2、审查监督物资采购中在库自购物资供应商使用及管理工作;

　　3、查纠供应商管理中的违规违纪行为;

　　4、其他相关工作。

　　第三章供应商分类

　　第八条按供应商重要程度分为五类：战略供应商、重点供应商、一般供应商、内部供应商、临时供应商。

　　(一)战略供应商：指与河南煤化集团或永煤控股签署有战略合作协议，供给的产品在河南煤化集团或永煤控股内部认可度高、质量稳定可靠、用量优势明显、技术含量高，且其行业地位突出和品牌影响力较大、技术装备先进、履约本事强、企业商誉好，属于国内或行业内知名企业。

　　(二)重点供应商：指其产品在公司内用量相对较大，技术含量较高，质量稳定可靠，企业技术装备先进，履约本事较强，在行业内部有必须知名度，属于被各使用部门认可的供应商，是公司物资采购的常规渠道。

　　(三)一般供应商：指其产品技术优势不明显、品牌影响力不大、行业地位一般的供应商，但其产品在公司有较为稳定的用量，质量稳定可靠，售后服务及时，是公司物资采购的补充渠道。

　　(四)内部供应商：是指与河南煤化集团或其下属企业之间存在不一样形式的股权结构关系，且具有国家认可的生产资质，证照齐全，合法经营，体系完善，能够生产满足永煤控股安全生产和基本建设所需产品的生产厂商。

　　(五)临时供应商：除上述四类以外的其产品能够满足公司使用要求的其他供应商。

　　第四章供应商准入

　　第九条按照河南煤化集团及永煤公司统一要求，对物资采购供应商实行准入制度。物资采购活动优先从各级供应商信息库中选择入围供应商。

　　(一)河南煤化统购物资供应商准入由我公司推荐，经永煤控股供应商管理部门核准，上报河南煤化集团供应商管理部门汇总、审核，经河南煤化集团供应商管理领导小组批准后执行。

　　(二)永煤控股统购物资供应商由我公司推荐也可直接由物资供应管理部(龙宇国贸)申请准入，经审查审核合格后报永煤控股供应商管理领导小组批准后执行。

　　(三)自购物资供应商由使用单位推荐也可直接由物资供应部申请准入，经审查审核合格后报公司供应商管理领导小组批准后执行。

　　第十条供应商准入应贴合以下基本条件：

　　(一)资质贴合要求。具有法人资格和独立承担民事职责的本事。

　　(二)遵守国家法律法规，在以往与永煤控股各单位业务往来中没有违规违约记录。

　　(三)遵守与河南煤化集团及永煤控股业务往来中的廉政承诺。

　　(四)具有满足履行合同要求的生产经营场所、设施、设备以及资质、质量认证管理体系。

　　(五)财务核算规范，具有良好的资金实力和财务状况。

　　(六)特殊行业和特种设备具有相关部门核发的资格证书。

　　(七)内部供应商必须是经河南煤化集团认定的企业，其企业名称及准入产品以河南煤化集团正式公布的目录为准。

　　第十一条供应商准入必要条件

　　(一)战略供应商准入必要条件：

　　1、贴合《河南煤业化工集团战略采购及战略供应商管理办法(暂行)》规定的条件。

　　2、主要产品必须在河南煤业化工集团和永煤控股战略采购物资目录范围内。

　　3、与河南煤化集团或永煤控股签订有战略合作协议。

　　(二)重点供应商准入必要条件：

　　1、以常用设备类、材料类、安全设备类生产型企业为主;重点进口设备与材料的国内总代理商或唯一经销商可经审批程序列为重点供应商;

　　2、在同行业中具有必须的规模，并且具有规范完善的产品质量控制体系和售后服务体系;

　　3、具有二年及以上业务合作史，并且在业务过程中没有发生过安全质量事故，供货及时、服务良好。

　　(三)一般供应商准入必要条件：

　　1、具备准入供应商的基本条件;

　　2、具有一年及以上业务合作经历，产品质量、交货、服务能够满足安全生产要求。

　　(四)临时供应商不纳入供应商信息库管理，根据实际需要选用推荐。

　　第十二条对战略供应商、重点供应商、一般供应商、内部供应商根据准入的必要条件不一样，分类推荐上报和建库，建库有关具体要求详见本办法第五章规定。

　　(一)对入库供应商实行总量控制，原则上单一品种或同类型物资入库供应商数量控制在3-9家。国家规定的专营产品、独家专利产品、行业垄断的物资供应商总量达不到要求的，经供应商管理领导小组审批后可低于3家。

　　(二)统购物资入库供应商(重点和一般供应商)原则上以常用通用、大型大宗物资为主。

　　(三)我公司不评定战略供应商，对已列入河南煤化集团和永煤控股战略供应商库的供应商不再单独建库或将其列入其他类别供应商库进行管理。

　　(四)内部供应商由河南煤化集团根据实际进行单独建库管理。

　　(五)临时供应商不纳入供应商库管理，其准入条件按照第十条有关规定，推荐审批按有关程序进行。

　　第十三条准入供应商的基本权利和义务

　　(一)对采购及评价中存在的不公正行为向供应商管理部门进行质疑与投诉;

　　(二)具有向公司供给产品及服务的基本资格，并有权获得同自身所供给产品、服务相关的采购和服务信息;

　　(三)有权参加公司范围内的物资采购竞价、询价、招标等活动;

　　(四)合同签订后有权要求按约定进行履行;

　　(五)有权向监督部门投诉公司范围内物资采购中存在的营私舞弊行为;

　　(六)理解永煤控股相关部门和人员对产品质量、价格、服务等方面的咨询;

　　(七)以诚信的原则参与经营活动，不以不正当手段搞竞争;

　　(八)响应河南煤化集团和永煤控股廉政共建要求，遵守廉洁行为条款;

　　(九)业务合作中不串通其他供应商哄抬价格，牟取利益;

　　(十)中标后，按规定与采购单位签订合同，履行投标承诺;

　　(十一)严格执行合同条款，不断提高产品质量和服务水平;

　　(十二)及时向供应商管理部门通报企业重大变更情景，如企业重组、更名、迁址等。

　　第十四条准入供应商可享受的优惠政策

　　(一)重点供应商：

　　1、在贴合条件的战略供应商数量不能满足招标需要时，应优先推荐重点供应商入围投标，推荐入围供应商数量贴合要求后，不再选择其他类别的供应商。

　　2、在同一标段进行竞争的供应商，对上年度供应商评价中被评为A级的重点供应商，招标组织部门在汇总商务评分时可给予1分的商务加分，并在审批招标结果时将加分情景备注注明。

　　3、重点供应商可缴纳长期投标保证金。

　　(二)内部供应商：

　　1、对河南煤化集团评定的一类内部企业参与招标时给予2分的商务加分，二类内部企业给予1分的商务加分，以上情景须在物资采购结果审批时备注说明。

　　2、内部供应商不缴纳标书费、投标保证金和中标会务费。

　　(四)一般供应商：实行全面竞争，不享受优惠政策。

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　　第五章供应商信息库建立和维护

　　第十五条待首批供应商信息库建成后，每年12月下旬为新增供应商入库集中推荐期，次年元月底前按规定程序审批并报永煤控股物资供应管理部审查备案后在一季度发布新一年在库供应商名单，特殊情景下可随时推荐。

　　第十六条供应商入库程序

　　(一)河南煤化集团和永煤控股统购物资供应商入库程序

　　按照《永煤控股供应商管理办法》第十六条规定执行。

　　(二)自购物资供应商入库程序参照以上规定执行。

　　1、推荐申请

　　物资供应部根据物资使用单位及自行推荐的供应商填写《商丘裕东发电有限职责公司物资准入供应商推荐审查表》、《商丘裕东发电有限职责公司供应商入库准入申报审批表》、《商丘裕东发电有限职责公司供应商入库准入申报明细表》(附件1—附件3)，连同供应商所供给的所有资料进行准入推荐。

　　2、资格预审

　　企管部和监督部门共同对供应商进行资格预审，具体包括：

　　(1)营业执照：具体审查企业名称与在库供应商名称是否一致、成立日期、有效期限、经营范围、注册资本和年检情景等。个别地区的营业执照在有效期内不需进行年检的，应由当地工商部门出具书面证明。

　　(2)税务登记证：具体审查登记时光、经营范围、是否为增值税一般纳税人等。

　　(3)组织机构代码证：具体审查有效期限和年检情景等。

　　(4)生产许可证：列入《全国工业产品生产许可证发证产品目录》的产品，应对生产许可证证件、有效期限、产品名称一致性等进行审查。

　　(5)认定物资必须具有的相关强制性认证及资质(如MA证、特种制造许可证、防爆产品合格证、计量器具制造许可证、3C认证等)原件及复印件(加盖公章)，具体审查有效期限、产品名称等信息。

　　(6)生产本事、技术装备水平，产品执行标准、专利证书和市场业绩。

　　(7)产品代理授权书。审查其手续是否贴合法律规定，是否有效，从事专卖销售和代理销售的供应商需供给生产厂家或销售总代理所供给的'书面授权及委托证明文件。

　　(8)考察报告或推荐意见。考察报告应按统一格式执行，且签字盖章手续齐全。

　　(9)兼有安装、维检业务的供应商供给国家有关部门认可的安装、维检资质证明。

　　(10)分公司性质的供应商必须按要求同时供给本公司及总公司的相关资料。

　　(11)其他必要证件。对产品质量有特殊要求的，根据行业和产品个性化要求供给。

　　3、准入评审

　　物资供应部对各单位申报的供应商信息从生产条件、技术水平、质量保证本事、经营状况、供货本事、服务水平、供应商准入种类等方面进行审核、评价，进行适当调整和分类整理后构成书面意见报公司供应商管理领导小组复核、审批。

　　4、准入核准、录入建库

　　物资供应部将复核、审批后的合格供应商信息录入供应商库。

　　第十七条供应商信息库应当建立完善的信息档案(含电子档案)包括：供应商入库资格预审的所有文件(复印件需加盖公章)以及供应商推荐及资质初审表、评定审批表、考察报告等。

　　第十八条对供应商信息库实行动态维护，物资供应部必须及时将与库内供应商业务合作情景、对其考评情景等相关信息录入信息库。

　　第十九条供应商入库实行职责追究制度。对因故意或工作严重失误造成重大经济损失或其他不良影响的，对有关职责单位、部门和人员进行严肃职责追究。

　　第六章供应商选用推荐

　　第二十条供应商选用推荐的基本要求：

　　(一)根据采购方式不一样推荐供应商，且拟推荐供应商理解我方采购邀请，并能按要求进取响应。

　　(二)同一标段拟入围供应商整体实力相当(尤其技术及加工实力须为同一档次)。

　　(三)招标方式采购的，同一标段拟入围供应商中同一地级市及以下区域的供应商原则上最多不得超过两家。

　　(四)选用推荐优先从供应商库中选取供应商，确保供应商推荐具有可追溯性。

　　第二十一条供应商选用推荐按以下原则办理：

　　(一)按供应商类别选用：重点供应商先于一般供应商;一般供应商先于临时供应商。

　　(二)按供应商评价结果选用：同类型供应商评价级别高、得分高者优先于级别低、得分低者。

　　(三)凡自愿退出的在库供应商，以及被评为D级和被清理出供应商库的供应商(含临时供应商)两年内在公司范围物资采购中不得再选用。

　　第二十二条供应商选用推荐程序

　　(一)河南煤化、永煤控股统购物资供应商使用准入推荐程序按河南煤化集团、永煤控股相关具体要求执行。

　　(二)自购物资供应商选用推荐程序

　　1、各部门根据自购物资供应商信息库，结合实际情景，填写《公司自购物资采购供应商选用推荐审查表》(附件4)，签章手续齐全后报送至龙宇物资供应部。

　　2、物资供应部对报送的供应商信息进行初审(是否在库且贴合推荐选用原则)，经综合部纪检监察复核，分管领导审批后列为入围供应商名单。发现超出在库供应商范围或不贴合选用原则的应及时调查，查清原因后要求相关单位及时予以纠正。

　　3、在库供应商不能满足需要时，可推荐临时供应商入围，由各子各单位填报《公司自购物资采购供应商选用推荐审查表》(附件4)，签章手续齐全并附齐供应商资质材料后一并报送物资供应部，物资供应部对报送的供应商信息进行初审后组织会审会签，会审完成后可暂作为入围供应商参与物资采购活动。

　　第二十五条凡是国内能够生产的单(台)批次价值在5万元以上的物资在采购时原则上不得推荐中间商或代理商参与供应，但供应商采用的销售模式属于完全授权代理模式，没有其他销售模式存在的特殊情景例外。

　　第二十六条供应商准入过程中，必要时应组织对拟入围供应商进行实地考察，具备下列情形之一的，应当组织考察：

　　(一)与生产紧密相关，对项目进程具有较大影响的关键物资采购;

　　(二)技术含量较高且价值较高的主要、大型设备及原材料的`采购;

　　(三)拟推广试用的新材料、新型关键设备的采购;

　　(四)认为其他应当考察的情形。

　　对在河南煤化集团内部具有良好业绩的成熟供应商可不再进行考察，但应将书面咨询材料存档备查，对于应当考察而未进行考察的供应商一律不得入围。

　　第二十七条拟组织供应商考察活动的，由物资供应部牵头组织，须提前2日通知纪检监察部门参与(未按要求通知监督部门参与的，对考察结果可不予认可)，并须统一执行《永煤控股物资采购供应商考察模板》(附件5)：

　　(一)统购物资供应商考察模板适用于永煤控股统购物资的供应商考察活动，具体由物资供应部负责组织协调，原则上应邀请使用部门、技术部门和永煤控股专业技术、审计监察、法律和物资供应管理部(龙宇国贸)等部门参加。

　　(二)自购物资供应商考察模板适用于自购物资或永煤控股授权自购物资的供应商考察活动，具体由物资供应部组织协调，原则上应邀请使用部门、技术、财务、法律监察等相关部门参加。

　　(三)组织供应商考察活动的，应当于考察结束之日起7日内(不分统、自购)，将签章手续齐全的考察报告报物资供应管理部和相应的纪检监察部门备案。

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　　第七章供应商考核评价

　　第二十八条对在库供应商采用日常考核和年度评价相结合的方式进行动态考核评价，临时供应商不参与考评。

　　第二十九条物资供应部应当对在库供应商及产品、服务等方面信息实行跟踪，根据使用单位反映的产品质量、现场使用、售后服务等情景，对供应商产品、业务信息进行收集、记录，作为供应商考核的重要依据。

　　第三十条对在库统购物资供应商在日常业务往来中发现的问题，物资供应部负责及时填写《河南煤化集团供应商违规违约行为记录表》(附件6)报物资供应管理部，由其汇总整理后上报河南煤化集团。

　　第三十一条对在库供应商(重点为发生业务往来的供应商)的年度考核评价于次年1月份进行，评价结果作为供应商准入、退出、分级与使用的重要依据。

　　(一)河南煤化集团、永煤控股统购物资供应商年度评价按河南煤化集团、永煤控股统一要求执行。

　　(二)公司自购物资供应商年度考核评价程序：

　　1、物资供应部发布供应商考核评价通知;

　　2、各部门根据通知要求，对自购物资供应商进行考核评价，考核结果按要求报送物资供应部，对与本单位无业务往来的供应商不进行考核评价。

　　3、物资供应部根据考核结果，结合日常信息掌握情景，牵头组织安全技术、生产、企管部、财务、审计监察等相关部门，对供应商进行考核评价。评价结果汇总后统一进行公开发布，年度无业务往来的供应商无特殊情景维持原评价结果。

　　第三十二条对供应商年度考核评价采用量化打分方式进行(评价资料和办法详见附件7《公司供应商年度考评资料及评分表》)，评价采用百分制，资料包括产品质量、产品价格、履行本事、售后服务等项目。在评分汇总时同一供应商同类产品在不一样项目中出现扣分的，可累计扣分，该项分值扣完为止;对于同一供应商同类同批次产品出现的相同问题涉及多个单位或部门扣分的，评价时不累加计算;分项考评中各考评分项所设分值扣完为止，不进行越项、超分值扣分。

　　第三十三条供应商年度评价类别与等级确认

　　供应商年度评价主要对重点供应商、一般供应商、内部供应商进行评价，分别评出A、B、C、D四个等级：A级得分≥90分;B级80≤得分<90分;C级70分≤得分<80分;D级得分<70分;临时供应商不参与评价定级。

　　第三十四条供应商评价达标级别要求：

　　(一)重点供应商。在年度评价中须到达B级及以上，若评价为C级则降为C级一般供应商;若A级重点供应商连续两年评为A级，该供应商所供产品若在战略采购物资范围之内可晋升为战略供应商。

　　(二)一般供应商。在年度考评中必须到达C级及以上，若连续两年被评为A级，可晋级为B级重点供应商。

　　(三)内部供应商。在年度考评中必须到达C级及以上，因内供产品质量问题或售后服务不及时给使用单位造成经济损失或其他不良影响的，除给予经济处罚外，将不合格内供产品信息上报河南煤化集团，停用不合格产品;情形严重的，严肃追究单位及人员职责，对内部企业等级做降级处理直至取消其内部供应商资格。

　　(四)凡年度评价为D级的各类供应商一律视为不合格供应商。

　　第八章供应商退出

　　第三十五条发现供应商在日常业务往来中有以下行为之一的，可随时终止其在公司的供应业务，及时清理出库。

　　(一)商业贿赂;

　　(二)重大质量问题引发重大事故;

　　(三)报价不实、低价位承诺未兑现;